風(fēng)險(xiǎn)管理程序（15篇范文）

第1篇 風(fēng)險(xiǎn)管理程序

3風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1 范圍與評(píng)價(jià)方法

3.1.1評(píng)價(jià)組織:由公司的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、電氣、安全、工程等相關(guān)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，必要時(shí)可委托或聘請(qǐng)外部專業(yè)評(píng)價(jià)組織或評(píng)價(jià)專家。

1)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：總經(jīng)理（主要負(fù)責(zé)人）

副組長(zhǎng)：安全主任

成員：安全管理員及各部門負(fù)責(zé)人

注1：如因人員變化，由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組討論確定新成員組成，并以文件的形式公告。本份文件不再作換版修改。

注2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員應(yīng)具備下列要求。

①、熟識(shí)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；

②、具備化工專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；

③、熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法等。

3.1.2.評(píng)價(jià)范圍:

①規(guī)劃,設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

②常規(guī)和異?；顒?dòng);

③事故及潛在的緊急情況;

④所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

⑤原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;

⑥作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

⑦人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

⑧丟棄、廢棄、拆除和處置;

⑨氣候、地震及其他自然災(zāi)害等.

3.1.3.科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法:

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的內(nèi)容和特點(diǎn)選用科學(xué)、有效、合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

本企業(yè)主要采用工作危害分析法(jha)和安全檢查表分析法(scl)。

當(dāng)以上兩種方法都不能有效滿足評(píng)價(jià)目的時(shí)，可考慮選用預(yù)危險(xiǎn)性分析法（pha)、失效模式與影響分析法（fmea)、危險(xiǎn)與可操作性分析法（hazop)、故障樹(shù)分析法（fta)、事件樹(shù)分析法（eta)等其他分析方法。

3.1.4.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則:進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，首先依據(jù)有關(guān)的安全法律法規(guī)、行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)、本企業(yè)與相關(guān)方所簽署的合同等事項(xiàng)制定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。

采用“風(fēng)險(xiǎn)度r=可能性l×后果嚴(yán)重性s”的判斷方法判定風(fēng)險(xiǎn)程度。

表5.2-2事件后果嚴(yán)重性s的判斷準(zhǔn)則

3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素

根椐公司的實(shí)際情況,在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮對(duì)以下過(guò)程、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行評(píng)價(jià):

a)油漆的生產(chǎn)過(guò)程，包括配料混合、分散攪拌、研磨、調(diào)漆、檢驗(yàn)、過(guò)濾、包裝、入庫(kù)；

b) 成品、半成品的儲(chǔ)運(yùn)過(guò)程；

c)溶劑物料儲(chǔ)存、物料進(jìn)出（或裝卸)過(guò)程；

d)水電氣供輸過(guò)程；

e)工藝參數(shù)的偏差等。

3.2.2公司的各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

3.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束，應(yīng)提出評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)，提出合理可行的安全對(duì)策措施和建議，措施建議經(jīng)審核后納入安全隱患整改和安全管理計(jì)劃，并按計(jì)劃加以實(shí)施和檢查。

3.2.4根據(jù)公司生產(chǎn)工藝流程，參照（gb6441)《企業(yè)職工傷亡事故分類》，結(jié)合類比項(xiàng)目的生產(chǎn)實(shí)際情況，公司在生產(chǎn)過(guò)程中的主要危險(xiǎn)有害因素有：

⑴火災(zāi)爆炸；

⑵觸電傷害；

⑶機(jī)械傷害；

⑷中毒；

⑸車輛傷害；

⑹噪聲危害；

⑺物體打擊；

⑻其他傷害。

其中主要危險(xiǎn)有害因素是火災(zāi)爆炸、中毒，發(fā)生危險(xiǎn)的場(chǎng)所為生產(chǎn)車間和倉(cāng)庫(kù)。參照衛(wèi)生部、原勞動(dòng)部和總工會(huì)等頒發(fā)的《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定》，公司生產(chǎn)過(guò)程中的危害因素是有毒物質(zhì)引起的職業(yè)中毒、噪聲及“三廢”對(duì)環(huán)境造成的危害。其中主要有害因素為職業(yè)中毒、粉塵危害、噪聲危害及高溫傷害。

依據(jù)2008年安全評(píng)價(jià)報(bào)告運(yùn)用《預(yù)先危險(xiǎn)性分析法》對(duì)該公司的生產(chǎn)和貯存現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行定性分析評(píng)價(jià)。

分析結(jié)果如表所示：

3.3.1風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)程

度，再結(jié)合擬定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則判斷該風(fēng)險(xiǎn)是否在本企業(yè)可接受的范圍。

對(duì)于輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)須采取控制措施，但需保存風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)紀(jì)錄；對(duì)于超出本企業(yè)可接受范圍的風(fēng)險(xiǎn)，必須采取技術(shù)、管理、教育或個(gè)體防護(hù)等措施加以防范和控制,將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。公司在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：

(1)應(yīng)考慮：①可行性；②安全性；③可靠性；

(2)應(yīng)包括：①工程技術(shù)措施；②管理措施；③培訓(xùn)教育措施；④個(gè)體防護(hù)措施。

3.3.2根椐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等因素，公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先控制順序?yàn)?

①嚴(yán)禁火源帶入

②防止雷電

③嚴(yán)禁沖擊和碰撞

④電焊氣割、動(dòng)火、溶劑攪拌拉缸內(nèi)清理、臨時(shí)用電等危險(xiǎn)作業(yè)按相應(yīng)的安全作業(yè)許可證

⑤勞動(dòng)保護(hù)

3.3.3相對(duì)應(yīng)的預(yù)防性措施為:

a、生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)有防護(hù)墻，能夠防止物料泄露、漫延。

b、生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)設(shè)有避雷設(shè)施，避雷設(shè)施覆蓋整個(gè)廠區(qū)，防止遭受雷擊，每個(gè)拉缸在使用中都加裝靜電導(dǎo)線，確保接地；防雷設(shè)施按要求定期檢查檢測(cè)，確保有效。

c、生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)配置干粉滅火器，消防水帶、黃沙等。

d、加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置的監(jiān)控，嚴(yán)格按安全生產(chǎn)操作規(guī)程進(jìn)行操作，杜絕“三違”現(xiàn)象，采取有效的防范措施，防止事故發(fā)生。

e、定期對(duì)生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行檢查，消除各種不安全因素，落實(shí)對(duì)安全隱患的整改，確保安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

f、要求從事危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)的人員嚴(yán)禁沖擊和撞擊溶劑、油漆、稀釋劑等物料桶，使用后要加蓋密封，開(kāi)啟桶蓋要用銅制開(kāi)口器。

g電焊氣割、動(dòng)火作業(yè)、屋面高空作業(yè)、臨時(shí)用電、外來(lái)施工維修等作業(yè)，需經(jīng)過(guò)審批手續(xù)，取得作業(yè)許可，安排監(jiān)護(hù)人員方可作業(yè)；

h加強(qiáng)對(duì)員工的安全教育，吸取事故教訓(xùn)，提高員工對(duì)危險(xiǎn)源的認(rèn)識(shí)。

3.3.4相對(duì)應(yīng)的恢復(fù)性措施為:

①啟動(dòng)消防水系統(tǒng)和滅火器

②啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案

3.3.5公司安全辦應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

3.4隱患排查與治理

3.4.1隱患排查

安全辦制定《隱患排查和治理制度》，定期組織事故隱患排查工作，對(duì)隱患進(jìn)

行分析評(píng)估，確定隱患等級(jí)，登記建檔，及時(shí)采取有效的治理措施。

隱患排查前應(yīng)制定排查方案，明確排查的目的、范圍，選擇合適的排查方法。排查方案依據(jù)：

①有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求；

②設(shè)計(jì)規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

③企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)。

3.4.2排查范圍與方法

3.4.2.1安全辦對(duì)隱患排查的范圍應(yīng)包括公司所有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的場(chǎng)所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施和活動(dòng)。

3.4.2.2安全辦應(yīng)根據(jù)公司化工行業(yè)的安全生產(chǎn)需要和特點(diǎn)，制定《安全檢查管理制度》，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等方式進(jìn)行隱患排查。各種安全檢查均應(yīng)按相應(yīng)的安全檢查表逐項(xiàng)檢查，建立隱患排查臺(tái)帳，并與責(zé)任制掛鉤。

3.4.3隱患治理

3.4.3.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，將企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)分為巨大、重大、中等、可接收、輕微或可忽略五級(jí)。（詳見(jiàn)5.2.1之表格《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施》）。

3.4.3.2不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

巨大風(fēng)險(xiǎn)須立即采取緊急處理措施，必要時(shí)應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)整頓；

重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)建立檔案、制定方案盡快落實(shí)治理；

中等風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制訂計(jì)劃在一定期限內(nèi)改善或降低；

輕微或可忽略風(fēng)險(xiǎn)可以不采取措施，但應(yīng)保存風(fēng)險(xiǎn)分析記錄。

3.4.3.3安全辦應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知,限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限。安全辦應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。

3.4.3.4安全辦應(yīng)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

a）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；

b）評(píng)審意見(jiàn)；

c）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

d）治理時(shí)間表和責(zé)任人；

e）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

3.4.3.5重大隱患項(xiàng)目（巨大風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)）治理方案內(nèi)容包括：責(zé)任部門、責(zé)任人、擬采取的治理措施（包括技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護(hù)措施等）、費(fèi)用預(yù)算、治理時(shí)間計(jì)劃、實(shí)施情況檢查、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

3.4.4安全辦無(wú)力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向企總經(jīng)理和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。

3.4.5企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。

3.4.6預(yù)測(cè)預(yù)警

安全辦應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及隱患排查治理情況，運(yùn)用定量的安全生產(chǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警技術(shù)，建立體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)。

3.5 重大危險(xiǎn)源

3.5.1辨識(shí)

3.5.1.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。

①、物質(zhì)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果

依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（gb18218-2009），本公司危險(xiǎn)化學(xué)品產(chǎn)貯存場(chǎng)所的重大危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果不構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

②、設(shè)備、設(shè)施重大危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果

依據(jù)《關(guān)于開(kāi)展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)），結(jié)合本公司采用的設(shè)施、設(shè)備的情況，對(duì)本公司可能構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)，

壓力管道：本公司無(wú)壓力管道，所以該企業(yè)不構(gòu)成壓力管道重大危險(xiǎn)源。

壓力容器：本公司無(wú)壓力容器，所以該廠壓力容器不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

可見(jiàn)，工藝設(shè)備不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

③重大危險(xiǎn)源辨識(shí)小結(jié)

1）根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（gb18218-2009），生產(chǎn)貯存場(chǎng)所不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

2）根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)），本公司設(shè)備、設(shè)施不構(gòu)成重大危險(xiǎn)源。

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)物質(zhì)、設(shè)備、設(shè)施構(gòu)成重大危險(xiǎn)源時(shí)，將按照本制度3.5.2—3.5.3進(jìn)行登記建檔與備案、管理和監(jiān)控，保留相應(yīng)的文件制度和記錄。

3.5.2登記建檔與備案

3.5.2.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源及時(shí)登記建檔，建立重大危險(xiǎn)源管理檔案。重大危險(xiǎn)源管理檔案內(nèi)容主要包括：

a)物質(zhì)名稱和數(shù)量、類別、性質(zhì)；

b)所在位置；

c)檢測(cè)報(bào)告；

d)管理制度；

e)管理人員；

f)應(yīng)急救援預(yù)案與演練方案、演練記錄；

g)監(jiān)控檢查記錄；

h）評(píng)估報(bào)告等。

3.5.2.2企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

3.5.3監(jiān)控與管理

3.5.3.1企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。

3.5.3.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源定期進(jìn)行安全評(píng)估。

3.5.3.3企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。

3.5.3.4企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練。

3.5.3.5企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定，不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

3.6變更

制定并執(zhí)行《變更管理制度》，對(duì)人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。變更的實(shí)施履行審批及驗(yàn)收程序，并對(duì)變更過(guò)程及變更所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。

1)變更申請(qǐng)：按要求填寫變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管理；

2)變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)部門主管，并按管理權(quán)限報(bào)分管的副總審批；重大項(xiàng)目須有安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組討論，總經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施；

3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限；

4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，安全辦組織生產(chǎn)部、變更責(zé)任管理部門等應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。

安全辦應(yīng)對(duì)變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。

3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新

3.7.1風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)結(jié)束，應(yīng)將評(píng)價(jià)的結(jié)果記錄存檔，保存期限至少一年。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施（具體方案見(jiàn)3.3風(fēng)險(xiǎn)控制)，其評(píng)價(jià)紀(jì)錄應(yīng)保存至風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到企業(yè)可接受程度后至少一年，并且定期更新。

1).不間斷的組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患.

●常規(guī)活動(dòng)每年組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),主要從以下方面分析:

①危害識(shí)別的充分性,危害是否得到了全面識(shí)別.

②控制措施是否充分有效,是否需要補(bǔ)充完善控制措施.

③國(guó)內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施.

●非常規(guī)的危險(xiǎn)活動(dòng)包括:拆除、新建（改建、擴(kuò)建)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開(kāi)停車、較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等.對(duì)這類危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要包括:

①項(xiàng)目或活動(dòng)的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

②編寫實(shí)施方案(施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等)，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批；

③存在發(fā)生嚴(yán)重事故可能的活動(dòng),要制定應(yīng)急措施,編寫應(yīng)急預(yù)案,在活動(dòng)或施工前演練。

3.7.2當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

①新的或變更的法律法規(guī)或其它要求.

②操作條件變化或工藝改變.

③新建、改建、擴(kuò)建技改項(xiàng)目.

④有對(duì)事故、事件或其它信息的新認(rèn)識(shí).

⑤組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整.

3.7.3每年評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果,主要包括:

①全面識(shí)別設(shè)備設(shè)施、工藝流程、危險(xiǎn)性物質(zhì)、作業(yè)過(guò)程的危害.

②評(píng)價(jià)控制措施是否全面有效,并保證控制措施的有效實(shí)施.

③列出重要風(fēng)險(xiǎn),提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施和實(shí)施方案.

3.8供應(yīng)商

供應(yīng)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.8.1?新供應(yīng)商的選擇

3.8.1.1 供應(yīng)部根據(jù)公司生產(chǎn)的要求，確定需要采購(gòu)的原輔料、設(shè)備、勞動(dòng)防護(hù)用品等是否符合危險(xiǎn)品目錄中的危險(xiǎn)品，對(duì)這些危險(xiǎn)品進(jìn)行學(xué)習(xí)，了解產(chǎn)品的特性。

3.8.1.2 對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)進(jìn)行考核，要求各供應(yīng)商根據(jù)實(shí)際情況提供相關(guān)的資料，如：危險(xiǎn)品生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)品經(jīng)營(yíng)許可證、危險(xiǎn)品技術(shù)指導(dǎo)說(shuō)明書、危險(xiǎn)品標(biāo)簽等證明

材料。

3.8.1.3?匯總后，報(bào)總經(jīng)理審批，技術(shù)部對(duì)該供應(yīng)商所供產(chǎn)品進(jìn)行試用（不需試用的由技術(shù)部檢測(cè)合格，直接由車間使用），根據(jù)該產(chǎn)品的質(zhì)量、性能，使用情況，安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明、價(jià)格和售后服務(wù)等方面進(jìn)行確認(rèn)，選定合格供應(yīng)商。

3.8.1.4?把確定好的各供應(yīng)商分門別類的歸檔管理，建立合格供應(yīng)商檔案，納入《年度合格供應(yīng)商名錄》，報(bào)總經(jīng)理審批。

3.8.2?合格供應(yīng)商的續(xù)用

3.8.2.1 從該單位確定為合格供應(yīng)商開(kāi)始，每年年底匯總后進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，聯(lián)合技術(shù)、品管等部門對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，填寫《年度合格供應(yīng)商名錄》，。

3.8.2.2?不符合標(biāo)準(zhǔn)的，取消其合格供應(yīng)商的資格；能符合公司要求的，給予續(xù)用；最后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，確定下一年的《年度合格供應(yīng)商名錄》。

3.8.2.3?根據(jù)公司生產(chǎn)的要求，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，可以隨時(shí)增加合格供應(yīng)商或取消不符合條件的供應(yīng)商。

■相關(guān)文件、相關(guān)記錄

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，包括各部門和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；

3、選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。

5、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備、設(shè)施清單；

6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。

7、各級(jí)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有關(guān)文件；

8、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有關(guān)會(huì)議記錄或紀(jì)要。

9、重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

10、風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

11、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃；

12、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育記錄。

13、隱患治理制度；

14、隱患治理臺(tái)賬；

15、隱患治理記錄；

16、重大隱患治理工作“五到位”落實(shí)情況。

17、重大事故隱患的防范措施；

18、重大事故隱患書面報(bào)告。

19、安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系有關(guān)文件。

20、變更管理制度；

21、變更管理記錄。

22、變更的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄；

23、變更風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

24、變更實(shí)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

25、變更后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄或報(bào)告；

26、變更后作業(yè)許可證

27、年度評(píng)審或檢查報(bào)告，或者評(píng)審記錄。

28、供應(yīng)商管理制度；

29、合格供應(yīng)商名錄、檔案；

30、供應(yīng)商選用、續(xù)用、評(píng)價(jià)記錄；

31、與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。

如果是重大危險(xiǎn)源還需以下資料

32、重大危險(xiǎn)源管理制度的建立和執(zhí)行情況；

33、安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告；

34、重大危險(xiǎn)源檔案

35、安全監(jiān)控報(bào)警設(shè)施臺(tái)賬。

36、重大危險(xiǎn)源定期評(píng)估制；

37、定期安全評(píng)估報(bào)告。

38、重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄；

39、設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證。

40、重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；

41、重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案演練記錄；

42、應(yīng)急救援器材臺(tái)賬

43、重大危險(xiǎn)源備案資料。

44、重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告；

45、重大危險(xiǎn)源防護(hù)距離存在問(wèn)題的整改計(jì)劃、措施，包括防范措施。

第2篇 高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理程序

一、目的

明確高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的范圍和管理要求，有效預(yù)防和控制高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)引發(fā)的安全事故，提高事故防范能力，特制定本程序。

二、定義

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)：一旦失去安全管控，可能導(dǎo)致人員群傷、死亡、環(huán)境重大污染或財(cái)產(chǎn)重大損失等的作業(yè)，通常被稱為高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。

危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程：是指在施工過(guò)程中存在的、可能導(dǎo)致作業(yè)人員群死群傷或造成重大不良社會(huì)影響的分部分項(xiàng)工程。

三、編制依據(jù)

示范快堆廠區(qū)道路雨排水施工組織設(shè)計(jì)

中核霞浦核電有限公司《施工現(xiàn)場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理》

四、責(zé)任

1、建立高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全管控制度；

2、定期對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，編制高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)計(jì)劃清單，并及時(shí)向監(jiān)理單位和xnpc提報(bào)。

3、以分部分項(xiàng)工程為單元編制安全專項(xiàng)控制方案、工作危害分析及控制單，設(shè)置控制點(diǎn)并實(shí)施控制；

4、編制危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全專項(xiàng)施工方案，報(bào)相關(guān)方審查通過(guò)后組織實(shí)施；

5、對(duì)本項(xiàng)目許可的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行審批，并對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行全過(guò)程的安全管控，確?，F(xiàn)場(chǎng)安全條件和安全技術(shù)措施的有效落實(shí)；

6、對(duì)于需要報(bào)監(jiān)理、xnpc許可的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核后，及時(shí)提報(bào)相關(guān)方審批會(huì)后方可實(shí)施。

7、組織對(duì)本項(xiàng)目涉及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的相關(guān)人員進(jìn)行崗位培訓(xùn)和授權(quán)；

8、項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人（施工員）是高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的直接責(zé)任人

9、項(xiàng)目安全經(jīng)理對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的全過(guò)程必須監(jiān)督管理

10、由項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)安全經(jīng)理、對(duì)涉及高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)人員進(jìn)行各相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)

五、規(guī)定

1 、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)范疇

1）動(dòng)火作業(yè)；2）用氣電作業(yè)；3）起重吊裝作業(yè)；4）高處作業(yè)；5）進(jìn)入受限空間作業(yè)；6）動(dòng)土作業(yè) ；其它經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)度在160以上的施工作業(yè)活動(dòng)。

2 、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)報(bào)批

在編制安全專項(xiàng)控制方案和jha控制單時(shí)，需要識(shí)別上述范疇內(nèi)的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)并進(jìn)行標(biāo)注；

每周根據(jù)工程進(jìn)度安排，現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)具體開(kāi)展情況，匯總編制本項(xiàng)目下一周的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)計(jì)劃清單，并以書面形式提報(bào)監(jiān)理單位；

3、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)分級(jí)管控原則

示范快堆工程廠區(qū)施工道路雨排水施工現(xiàn)場(chǎng)按照“分級(jí)許可、分級(jí)管控”的原則，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)行作業(yè)許可證制度進(jìn)行管控。根據(jù)本單位施工作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容和本程序規(guī)定，建立本項(xiàng)目適用的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可管理相關(guān)制度/程序，包括（但不限于）本程序規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)行許可管理?，F(xiàn)場(chǎng)各類高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的管控原則和許可證要求如下：

1)動(dòng)火作業(yè)，按照《動(dòng)火作業(yè)管理》程序執(zhí)行；

2)臨時(shí)用電作業(yè)，按照《現(xiàn)場(chǎng)施工用電管理規(guī)定》程序執(zhí)行；

3)動(dòng)土作業(yè)，按照《施工總平面管理》程序執(zhí)行；

4)起重吊裝作業(yè)，按照本程序附錄2執(zhí)行；

5)高處作業(yè)，按照本程序附錄3執(zhí)行；

6)進(jìn)入受限空間作業(yè)，按照本程序附錄4執(zhí)行；

7)其它高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，按照本程序附錄7執(zhí)行。

各類施工活動(dòng)對(duì)應(yīng)辦理的作業(yè)許可證對(duì)照表

六、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可流程

1、作業(yè)許可申請(qǐng)

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)負(fù)責(zé)人根據(jù)作業(yè)計(jì)劃，在確認(rèn)作業(yè)安全分析有效和相關(guān)準(zhǔn)備工作充分的前提下進(jìn)行作業(yè)許可申請(qǐng)。

1)需監(jiān)理單位最終批準(zhǔn)的，至少提前2天申請(qǐng)，接受書面審查；

2)需要xnpc最終批準(zhǔn)的，至少提前3天申請(qǐng)，接受書面審查；

3)同一工序涉及兩種及以上高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的，必須同時(shí)辦理相應(yīng)的作業(yè)許可手續(xù)；

4)作業(yè)許可流程參見(jiàn)本程序附錄8。

2、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可證的分發(fā)和使用

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可證的分發(fā)和使用應(yīng)遵循以下要求：

1)施工單位應(yīng)對(duì)作業(yè)許可證統(tǒng)一印制并進(jìn)行編號(hào)，保證每一份許可證編號(hào)唯一；

2)作業(yè)許可證上信息應(yīng)填寫詳細(xì)準(zhǔn)確，不得無(wú)故空缺內(nèi)容；

3)許可證上的安全措施只適用于特定區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備和時(shí)間段，如果工作時(shí)間超出許可證有效時(shí)限、工作地點(diǎn)或作業(yè)條件改變，必須停止作業(yè)重新辦理作業(yè)許可手續(xù)；

4)在作業(yè)實(shí)施期間，作業(yè)負(fù)責(zé)人必須時(shí)刻持有有效的作業(yè)許可證，以備相關(guān)各方監(jiān)督、檢查；施工單位安全管理部門需備案相關(guān)許可證；

5)當(dāng)同一工作有多個(gè)施工單位實(shí)施，每個(gè)施工單位都必須辦理各自作業(yè)許可證；作業(yè)的主辦施工單位統(tǒng)一收集其他單位的許可證，統(tǒng)一報(bào)送，統(tǒng)一簽字。

3、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可證的關(guān)閉/失效

1)當(dāng)工作已超過(guò)許可證規(guī)定的時(shí)間限制，許可證自動(dòng)失效，作業(yè)人員/班組需重新辦理方可恢復(fù)工作；

2)當(dāng)正在進(jìn)行的工作出現(xiàn)緊急情況或已發(fā)出緊急撤離信號(hào)時(shí)，所有的許可證將當(dāng)即失效，必須辦理新的安全許可證方可恢復(fù)工作；

3)xnpc、監(jiān)理單位及本項(xiàng)目相關(guān)人員檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)實(shí)際作業(yè)狀況與許可證要求不符，有權(quán)利要求停止相關(guān)作業(yè)，并告知申請(qǐng)方。作業(yè)許可當(dāng)即失效；

4)許可證一旦失效，應(yīng)立即停止相關(guān)作業(yè)。如需繼續(xù)工作的需按本程序重新申請(qǐng)，

5)作業(yè)完成后，申請(qǐng)人與批準(zhǔn)人在現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)沒(méi)有遺留任何安全隱患，并已恢復(fù)到正常狀態(tài)，方可關(guān)閉作業(yè)許可證；

6)作業(yè)許可證一旦發(fā)現(xiàn)丟失或現(xiàn)場(chǎng)不能提供的情況，立即停止作業(yè)，重新辦理作業(yè)許可證；重復(fù)發(fā)生此類情況的按照未辦理作業(yè)許可證處理。

七、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)相關(guān)方案要求

施工活動(dòng)中的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須相關(guān)的施工方案作為指導(dǎo)，方案中要明確具體的安全措施，以指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)施工。

1 、方案編制基本要求

1)施工方案、施工組織設(shè)計(jì)作為施工活動(dòng)的組織策劃文件，在制定階段就應(yīng)當(dāng)考慮控制安全風(fēng)險(xiǎn)，按照消除、隔離、減弱、控制的順序選擇安全技術(shù)措施，優(yōu)化施工工藝流程，盡量減少高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；

2)施工工藝全部流程確定后，施工單位工程技術(shù)人員應(yīng)以分部分項(xiàng)工程為單元，按照施工工藝順序?qū)γ恳坏拦ば颦h(huán)節(jié)進(jìn)行工作危害辨識(shí)，分析存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，并制定相關(guān)控制措施。編制與施工方案配套使用的安全專項(xiàng)控制方案（含jha控制單）；

3)施工方案和安全專項(xiàng)控制方案完成編制和內(nèi)部審批后，同時(shí)報(bào)送監(jiān)理單位、xnpc進(jìn)行審查。方案審查的具體流程和相關(guān)要求按照《工程施工技術(shù)管理.》程序執(zhí)行。

2、工作危害分析及風(fēng)險(xiǎn)控制

為更加清晰明了的對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行管控，所有施工作業(yè)活動(dòng)均實(shí)施“工作危害分析（jha）及控制單” （以下簡(jiǎn)稱“jha控制單”）管理。關(guān)鍵工序設(shè)置控制點(diǎn)，通過(guò)相關(guān)人員檢查、見(jiàn)證后簽字放行。

3 、jha控制單的編制

項(xiàng)目技術(shù)人員應(yīng)在施工方案/安全專項(xiàng)控制方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步進(jìn)行工作危害分析、制定控制措施并實(shí)施控制，要求和流程如下：

1)以分部分項(xiàng)工程為單元，將施工活動(dòng)劃分為若干個(gè)作業(yè)步驟、工藝流程；

2)對(duì)每個(gè)施工作業(yè)步驟、工藝流程逐一識(shí)別危害因素，充分考慮正常、異常、緊急三個(gè)狀態(tài)下的人員、設(shè)備、材料、工藝和環(huán)境等方面，以及上游工序可能對(duì)下游工序帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，和對(duì)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有人員、設(shè)備的安全方面的相互影響；

3)考慮事故發(fā)生的可能性，對(duì)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并制定采取最安全、有效的控制措施；

4)控制措施應(yīng)為具體的、有針對(duì)性的技術(shù)措施和防護(hù)措施而非籠統(tǒng)的管理要求；

5)將上述工作編制形成“jha控制單”，并對(duì)屬于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的工序以★進(jìn)行標(biāo)注；

6)jha控制單格式見(jiàn)本程序附錄9。

4、控制點(diǎn)的設(shè)置

技術(shù)員、施工員、安全員在jha控制單上根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小選取控制點(diǎn)：

1)控制點(diǎn)包括：

——停工待檢點(diǎn)（h點(diǎn)）：施工活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)/薄弱環(huán)節(jié)、施工條件不足環(huán)節(jié)、施工強(qiáng)度大/難度大或不穩(wěn)定環(huán)節(jié)等；

——見(jiàn)證點(diǎn)（w點(diǎn)）：一般施工過(guò)程安全檢查步驟、成熟工藝/技術(shù)的安全動(dòng)態(tài)管控步驟等；

——文件記錄審查點(diǎn)（r點(diǎn)）：對(duì)施工活動(dòng)的驗(yàn)證，可以通過(guò)查看檢查/試驗(yàn)記錄、計(jì)算圖紙、報(bào)告等文件進(jìn)行判斷，設(shè)為r點(diǎn)。

2)施工單位各相關(guān)部門選點(diǎn)完成后，須再次進(jìn)行審核確認(rèn)，并在分部分項(xiàng)工程施工前須完成內(nèi)部批準(zhǔn)，并施工方案、安全專項(xiàng)控制方案一同報(bào)送監(jiān)理；

3)對(duì)于危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程的jha控制單，監(jiān)理單位必須選取關(guān)鍵工序作為控制點(diǎn)，采取現(xiàn)場(chǎng)巡查、見(jiàn)證、旁站等方式實(shí)施監(jiān)督；

5、jha控制單的執(zhí)行

1)jha控制單作為施工前安全技術(shù)交底的必要內(nèi)容之一，施工技術(shù)人員向相關(guān)人員進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，并雙方簽字；

2)施工過(guò)程中各部門/崗位必須按照控制單要求，逐一進(jìn)行內(nèi)部詳細(xì)、全面檢查控制，檢查并組織落實(shí)相關(guān)安全措施，保存相關(guān)過(guò)程記錄；

3)首次在本項(xiàng)目實(shí)施且屬于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的工序，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)按照h點(diǎn)進(jìn)行控制，通知和監(jiān)理單位xnpc工程管理處現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證。

6、危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程特殊要求

現(xiàn)場(chǎng)部分施工活動(dòng)屬于危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，根據(jù)國(guó)家/行業(yè)相關(guān)規(guī)定,危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程必須在編制施工組織（總）設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，針對(duì)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程單獨(dú)編制的安全技術(shù)措施文件，稱為安全專項(xiàng)施工方案（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)方案”）。

1)專項(xiàng)方案編制應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)容

——工程概況：危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程概況、施工平面布置、施工要求和技術(shù)保證條件。

——編制依據(jù)：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及圖紙（國(guó)標(biāo)圖集）、施工組織設(shè)計(jì)等。

——施工計(jì)劃：包括施工進(jìn)度計(jì)劃、材料與設(shè)備計(jì)劃。

——施工工藝技術(shù)：技術(shù)參數(shù)、工藝流程、施工方法、檢查驗(yàn)收等。

——施工安全保證措施：組織保障、技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等。

——?jiǎng)趧?dòng)力計(jì)劃：專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員等。

——計(jì)算書及相關(guān)圖紙。

2)專項(xiàng)方案審批

——專項(xiàng)方案應(yīng)當(dāng)由本單位技術(shù)部門組織施工技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行審核。經(jīng)審核合格的，由本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字；不需專家論證的專項(xiàng)方案，經(jīng)施工單位審核合格后報(bào)監(jiān)理單位，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審核簽字。

——超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)方案應(yīng)當(dāng)組織召開(kāi)專家論證會(huì)。根據(jù)論證報(bào)告修改完善專項(xiàng)方案，并經(jīng)本單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總監(jiān)理工程師、xnpc相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，方可組織實(shí)施。

八、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程基本要求

1 、工前交底

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)開(kāi)始以前，通過(guò)工前會(huì)再次組織班組成員對(duì)作業(yè)過(guò)程進(jìn)行危害分析，對(duì)作業(yè)許可證所列內(nèi)容再次進(jìn)行交底，交底的內(nèi)容應(yīng)包括作業(yè)概況、作業(yè)相關(guān)的負(fù)責(zé)人到位情況和職責(zé)、工藝流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施、應(yīng)急措施（如有）。

2工前檢查

每次作業(yè)開(kāi)始前，項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)班組對(duì)包括但不限于作業(yè)許可證中所列內(nèi)容進(jìn)行工前檢查，全方位落實(shí)各項(xiàng)文件資料（包括涉及的各項(xiàng)方案、jha風(fēng)險(xiǎn)控制單、作業(yè)許可證、技術(shù)交底和安全交底等）中的安全施工作業(yè)要求，符合作業(yè)條件方可作業(yè)。

3 、過(guò)程監(jiān)護(hù)

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須按照要求安排專人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)（具體要求見(jiàn)各類作業(yè)管理規(guī)定）。

4、工完場(chǎng)清

作業(yè)結(jié)束后，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查及時(shí)消除遺留隱患，防止對(duì)下一道工序造成危害，做到工完場(chǎng)清。

九、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)相關(guān)人員基本要求

1、作業(yè)負(fù)責(zé)人

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)作業(yè)許可、組織作業(yè)前工前會(huì)，一般為班組長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)班組長(zhǎng)相關(guān)培訓(xùn)并取得相關(guān)內(nèi)部授權(quán)任命。

2、作業(yè)許可審批人員

高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可審批人一般為施工隊(duì)長(zhǎng)及以上人員，參與審核的安全人員應(yīng)為具備安全管理資格的專職安全管理人員。

3、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)施工人員

建立相關(guān)教育培訓(xùn)制度，對(duì)從事高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的施工人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和內(nèi)部授權(quán)，培訓(xùn)內(nèi)容包括不限于所從事作業(yè)操作規(guī)程、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)相關(guān)管理制度、相關(guān)應(yīng)急措施、應(yīng)急預(yù)案等。

涉及特種作業(yè)和特種設(shè)備作業(yè)的必須取得相關(guān)資證，并持證上崗。

4 、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)監(jiān)護(hù)人員

每一類作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員須經(jīng)過(guò)相關(guān)作業(yè)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程、通用安全措施、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援措施（預(yù)案）等，并取得內(nèi)部授權(quán)。

十、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的監(jiān)督檢查

各部門應(yīng)當(dāng)將對(duì)現(xiàn)場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的安全檢查作為現(xiàn)場(chǎng)隱患排查治理工作的重點(diǎn)，及時(shí)排查并消除高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全隱患，保障現(xiàn)場(chǎng)施工安全。

1)建立完善高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)相關(guān)制度，明確項(xiàng)目部工程技術(shù)人員、施工管理人員、安全管理人員、施工班組內(nèi)部成員等相關(guān)管理人員對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)開(kāi)展安全檢查和隱患排查治理的具體要求，并安排專人對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行全過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；

2)本項(xiàng)目首次實(shí)施的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)業(yè)，應(yīng)通知監(jiān)理人員現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證旁站，監(jiān)督檢查控制單及作業(yè)票中所措施的落實(shí)，同時(shí)觀察所采取措施的合理性；

3)xnpc根據(jù)關(guān)注程度和jha控制單選點(diǎn)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查、見(jiàn)證，最高級(jí)別的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，重點(diǎn)關(guān)注作業(yè)許可證執(zhí)行狀況、現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)的準(zhǔn)確性；

4)監(jiān)理、xnpc對(duì)本項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)過(guò)程進(jìn)采取措施存在不合理或不足時(shí)，必須立即采取措施完善整改后再施工。

十一、附錄

附錄1：周高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)計(jì)劃安排表

附錄2：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)許可證流程圖

附錄3：《起重作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄4：《高處作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄5：《進(jìn)入受限空間作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄6：工作危害分析（jha）及風(fēng)險(xiǎn)控制單

附錄7：高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)監(jiān)督見(jiàn)證單

第3篇 建筑行業(yè)特殊作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑行業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，臨時(shí)性強(qiáng)，作業(yè)條件變動(dòng)大，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜，很多作業(yè)活動(dòng)在危險(xiǎn)性高、條件特殊的區(qū)域進(jìn)行，如受限空間作業(yè)和動(dòng)用明火作業(yè)。受限空間作業(yè)是指在相對(duì)密閉的、通風(fēng)不良的有限空間內(nèi)，有可能引發(fā)窒息、中毒、爆炸、火災(zāi)的作業(yè)，如容器內(nèi)作業(yè)、地下通廊作業(yè)。由于施工的需要，焊接、切割、燒瀝青等動(dòng)用明火作業(yè)常常在易燃、易爆等危險(xiǎn)場(chǎng)所進(jìn)行。應(yīng)加強(qiáng)對(duì)這些特殊作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

1 作業(yè)前的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

根據(jù)建筑行業(yè)工程項(xiàng)目的獨(dú)特性、變動(dòng)性的特點(diǎn)，要針對(duì)每個(gè)工程項(xiàng)目和施工工地的實(shí)際情況進(jìn)行危害辨識(shí)，保持危害辨識(shí)的動(dòng)態(tài)性和具體化。

作業(yè)前，必須充分辨識(shí)受限空間作業(yè)和動(dòng)用明火作業(yè)中，物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理幾方面存在的危害和可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。例如：在物的不安全狀態(tài)方面，受限空間內(nèi)含氧量低于19％，有毒、有害氣體濃度超標(biāo)，易燃、易爆氣體的狀態(tài)超過(guò)其燃燒、爆炸臨界值，焊接、切割工具的性能有缺陷；在人的不安全行為方面，操作人員不了解受限空間內(nèi)可能存在的有毒、有害液體與氣體介質(zhì)的理化性能、毒性、易燃性、爆炸性及相應(yīng)的防護(hù)措施，作業(yè)前未進(jìn)行含氧量分析；在作業(yè)環(huán)境方面，動(dòng)用明火作業(yè)涉及到的區(qū)域內(nèi)有可燃物而無(wú)防護(hù)；在安全健康管理方面，受限空間內(nèi)個(gè)體作業(yè)而無(wú)人監(jiān)護(hù)、無(wú)必要的通訊工具，作業(yè)程序有錯(cuò)誤，有易燃、易爆氣體時(shí)未用n2等惰性氣體進(jìn)行置換、通風(fēng)等。

在充分辨識(shí)所有的危害及其可能造成的事故——如窒息、中毒、爆炸、火災(zāi)等之后，要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，找出不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制計(jì)劃并予以實(shí)施?？刂朴?jì)劃包括運(yùn)行控制和管理方案兩個(gè)方面。需要增加硬件措施或進(jìn)行整改的問(wèn)題，制定具體的目標(biāo)和管理方案，落實(shí)資金、人員、技術(shù)措施和有關(guān)責(zé)任，按預(yù)定的時(shí)間完成，以確保工作系統(tǒng)的安全性和可靠性；對(duì)于經(jīng)常性或周期性的問(wèn)題，不需要增加硬件措施，但要規(guī)范有關(guān)過(guò)程和操作要求的，要制定或修訂工作程序或作業(yè)指導(dǎo)書，并嚴(yán)格執(zhí)行。

2 主要控制措施

2．1 建立嚴(yán)格的工作程序

作業(yè)前，要了解受限空間內(nèi)可能存在的有毒、有害液體與氣體介質(zhì)的理化性能、毒性、易燃性、爆炸性及焊接、切割工具的性能，進(jìn)行含氧量分析和可能存在的有毒、有害氣體含量的分析。氧含量必須在19％～21％范圍內(nèi)，有毒、有害氣體濃度必須低于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，易燃、易爆氣體必須低于其燃燒、爆炸臨界值。當(dāng)受限空間存在有毒、有害液體、氣體或含氧量不足時(shí)，要事先進(jìn)行通風(fēng)置換；有易燃、易爆氣體時(shí)必須先用n2等惰性氣體進(jìn)行置換，再進(jìn)行通風(fēng)。存在有毒、有害液體時(shí)，應(yīng)先排出液體物質(zhì)，再用高壓水大量沖洗。實(shí)行作業(yè)人員輪換工作制度，適當(dāng)縮短作業(yè)時(shí)間。在動(dòng)用明火作業(yè)中，要事先確定安全防火間距，建立作業(yè)許可制證度。

2．2 建立許可證制度

進(jìn)行受限空間作業(yè)和危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)用明火作業(yè)前，應(yīng)向相關(guān)主管部門申請(qǐng)。相關(guān)人員應(yīng)對(duì)將要作業(yè)的場(chǎng)所進(jìn)行檢查，進(jìn)行氣體含量或濃度的監(jiān)測(cè)，確認(rèn)采取的預(yù)防措施的有效性，緊急情況處理設(shè)施和器材如：消防車、滅火器、防毒面具、氧氣呼吸器等的配備情況。認(rèn)可后方可發(fā)放作業(yè)許可證。許可證注明適用的場(chǎng)地和操作類型，對(duì)每一個(gè)新地點(diǎn)均需取得新的許可證。

2．3 加強(qiáng)人員培訓(xùn)

建筑行業(yè)屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，由于人的不安全行為和控制風(fēng)險(xiǎn)能力不足構(gòu)成諸多風(fēng)險(xiǎn)。由于受限空間作業(yè)和動(dòng)用明火作業(yè)的危險(xiǎn)性和特殊性，要求人員具備足夠的安全意識(shí)和安全技能。所以，對(duì)從事這些作業(yè)活動(dòng)的人員，除了常規(guī)的安全教育和技能培訓(xùn)外，還需要針對(duì)危害辨識(shí)的結(jié)果進(jìn)行專門培訓(xùn)，如進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的許可條件、危險(xiǎn)區(qū)域的危害、控制方法、進(jìn)入的程序及緊急狀態(tài)下的營(yíng)救程序。

2．4 加強(qiáng)監(jiān)護(hù)

加強(qiáng)作業(yè)前、作業(yè)過(guò)程中、作業(yè)后的監(jiān)護(hù)及有關(guān)設(shè)施的監(jiān)護(hù)：作業(yè)前無(wú)焊、割工操作證明和作業(yè)許可證不準(zhǔn)施工；無(wú)專門監(jiān)護(hù)人員和預(yù)防設(shè)施不準(zhǔn)施工；操作人員不了解作業(yè)環(huán)境和使用設(shè)備是否安全不準(zhǔn)施工，曾盛裝可燃、易爆氣體及液體的各種容器、管道、倉(cāng)間、罐柜等未經(jīng)清洗和測(cè)爆不準(zhǔn)施工，作業(yè)人員未作個(gè)體防護(hù)不準(zhǔn)施工。作業(yè)過(guò)程中要設(shè)專人監(jiān)護(hù)，隨時(shí)對(duì)作業(yè)點(diǎn)和作業(yè)區(qū)域的氣體濃度或含量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)停止作業(yè)；對(duì)違章作業(yè)要及時(shí)制止，配備必要的通訊工具，隨時(shí)與作業(yè)人員取得聯(lián)系，作業(yè)人員定期輪換。作業(yè)后，要對(duì)作業(yè)點(diǎn)和相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，確認(rèn)無(wú)殘留物品、火種和火災(zāi)隱患后方可離開(kāi)。消防器材、co監(jiān)測(cè)儀等設(shè)施要放置在明顯和便于取用的地方，要有專人管理，負(fù)責(zé)檢查、修理、保養(yǎng)、更換、添置，保證其完好和有效。

第4篇 石油公司利率匯率風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程

利率匯率風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程

一、業(yè)務(wù)目標(biāo)

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

1.1利用遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換等金融衍生工具進(jìn)行保值，規(guī)避利率、匯率的價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2保證進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)資金的安全。

2財(cái)務(wù)目標(biāo)

2.1保證風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)損益的計(jì)算與攤銷、資金收支核算的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3合規(guī)目標(biāo)

3.1利率匯率的風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)符合國(guó)家有關(guān)部門的管理規(guī)定和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。

3.2合同的訂立及執(zhí)行符合國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的法規(guī)及慣例。

二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

1經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

1.1未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍進(jìn)行交易，瞞報(bào)或不報(bào)交易結(jié)果，導(dǎo)致交易損失。

1.2與未經(jīng)批準(zhǔn)的交易對(duì)手進(jìn)行交易，發(fā)生損失。

1.3未嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理方案交易，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理效果不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或損失。

1.4交易指令未能準(zhǔn)確、及時(shí)、有序地記錄和傳遞，導(dǎo)致喪失交易機(jī)會(huì)或發(fā)生交易損失。

2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.1風(fēng)險(xiǎn)管理方案風(fēng)險(xiǎn)匹配錯(cuò)誤，導(dǎo)致實(shí)際損失。

2.2未能真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及資金收支的會(huì)計(jì)核算，導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真。

3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3.1風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)不符合股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。

3.2未按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定開(kāi)展金融衍生工具業(yè)務(wù)，受到處罰。

三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)

1風(fēng)險(xiǎn)分析及方案制定

1.1財(cái)務(wù)部定期及不定期編制金融市場(chǎng)月報(bào)，對(duì)利率、匯率變動(dòng)方向及變動(dòng)水平做出預(yù)測(cè)，通過(guò)財(cái)務(wù)信息網(wǎng)下發(fā)各分(子)財(cái)務(wù)部門參考。

1.2全資子公司根據(jù)上述預(yù)測(cè)，結(jié)合各自資產(chǎn)負(fù)債情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，與財(cái)務(wù)部一起商談利用金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的方案。

1.3控股子公司根據(jù)各自的分析自行制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案，獲公司內(nèi)部授權(quán)批準(zhǔn)后將方案上報(bào)財(cái)務(wù)部備案。

1.4全資子公司在確定風(fēng)險(xiǎn)管理方案后，應(yīng)將方案上報(bào)財(cái)務(wù)部。上報(bào)的方案應(yīng)包括：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理方案內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、方案利弊分析、敏感性測(cè)試、對(duì)報(bào)表?yè)p益的影響，交易流程等。

2方案審批授權(quán)

2.1財(cái)務(wù)部根據(jù)全資子公司上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)管理方案(保值方案)或自己提出的風(fēng)險(xiǎn)管理方案(保值方案)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，選擇最佳方案，按規(guī)定權(quán)限報(bào)批后，根據(jù)業(yè)務(wù)需要授權(quán)全資子公司分管經(jīng)理簽署相關(guān)交易文件。

2.2法律事務(wù)部對(duì)交易合同及相關(guān)交易文件審核并出具法律意見(jiàn)書。

2.3交易對(duì)手的選擇由財(cái)務(wù)部與各分(子)公司商量后按規(guī)定權(quán)限報(bào)批，按照市場(chǎng)招標(biāo)的結(jié)果確定最終交易對(duì)手。

2.4對(duì)于后續(xù)的動(dòng)態(tài)管理，由財(cái)務(wù)部主任對(duì)新方案進(jìn)行審批并簽署相關(guān)的交易文件。

3方案執(zhí)行和后續(xù)的動(dòng)態(tài)管理

3.1財(cái)務(wù)部或相關(guān)分(子)公司業(yè)務(wù)人員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理方案(保值方案)的內(nèi)容和授權(quán)區(qū)間，選擇合適的市場(chǎng)時(shí)機(jī)向經(jīng)批準(zhǔn)的交易對(duì)手下達(dá)交易指令。交易對(duì)手根據(jù)我方的指令進(jìn)入交易市場(chǎng)完成交易。

3.2保值交易執(zhí)行完畢后，財(cái)務(wù)部或各分(子)公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員須于當(dāng)日將成交結(jié)果以書面或口頭方式通知財(cái)務(wù)部分管主任。在交易完成第二日應(yīng)以書面形式向財(cái)務(wù)部報(bào)告交易結(jié)果，內(nèi)容包括交易時(shí)間、交易最終對(duì)手、交易價(jià)格、金額等。

3.3保值交易執(zhí)行后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬，記錄每筆交易的盈虧及市值，并進(jìn)行相應(yīng)的動(dòng)態(tài)管理。

3.4財(cái)務(wù)部應(yīng)于每月5日前，將財(cái)務(wù)部及各分(子)公司保值方案的市值及盈虧等情況進(jìn)行匯總，經(jīng)財(cái)務(wù)部主任審核后上報(bào)總裁班子成員。

3.5對(duì)于金融市場(chǎng)與預(yù)期的走勢(shì)背離極大，需要對(duì)原有的保值方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理(如平盤、反向操作等)的情況，全資子公司應(yīng)報(bào)財(cái)務(wù)部主任批準(zhǔn)。

4會(huì)計(jì)核算與對(duì)賬

4.1財(cái)務(wù)部和各分(子)公司應(yīng)按照股份公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度的規(guī)定對(duì)金融衍生工具進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告。

4.2保值交易執(zhí)行完畢后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)將具體保值方案抄送財(cái)務(wù)部門以進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。并于每月5日前將保值方案的市值評(píng)估結(jié)果抄送財(cái)務(wù)部門進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

4.3保值交易平盤或到期后，各相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)將交易結(jié)果抄送財(cái)務(wù)部門進(jìn)行賬務(wù)處理。

4.4業(yè)務(wù)人員與財(cái)務(wù)人員每月核對(duì)交易結(jié)果及結(jié)算情況，及時(shí)處理差異。

4.5財(cái)務(wù)部門應(yīng)妥善保管金融衍生產(chǎn)品交易的各項(xiàng)原始資料等業(yè)務(wù)檔案，保存期應(yīng)不少于5年。

第5篇 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

因忙于具體工作一直無(wú)暇學(xué)習(xí)，通過(guò)這些日子老師對(duì)教材及法律法規(guī)合同的悉心讀解，言傳身授讓我受益匪淺，內(nèi)心思緒萬(wàn)千，反思這些年的從業(yè)經(jīng)歷，覺(jué)得自己在主持工作過(guò)程中依舊有很多死角和弊端。從此次研習(xí)中得到啟發(fā)，在學(xué)習(xí)過(guò)程中我們一共研讀了如下章節(jié)。

一、 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

二、 施工安全案例分析

三、 施工項(xiàng)目成本控制

四、 施工項(xiàng)目索賠管理

五、 施工合同示范文本宣貫

歸納一下章節(jié)的研讀體會(huì)有如下幾點(diǎn)：

一、 通過(guò)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理與控制章節(jié)的學(xué)習(xí)使我體會(huì)到：

作為一個(gè)管理者應(yīng)該站在總盤控制的角度來(lái)控制一個(gè)工程項(xiàng)目。只有通過(guò)對(duì)建筑工程三個(gè)基本要素的科學(xué)分析，我們才能客觀的了解風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，及對(duì)我們項(xiàng)目推進(jìn)會(huì)造成的不良影響。有了這種全局觀，我們可以很從容的在諸多矛盾中排查主要風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)其等級(jí)區(qū)分以其達(dá)到用合理的、科學(xué)的、適當(dāng)?shù)臎Q策使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移， 通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制的仔細(xì)劃分，應(yīng)站在全局觀的高度上控制來(lái)打風(fēng)險(xiǎn)控制這場(chǎng)戰(zhàn)役。才能使項(xiàng)目的推進(jìn)如履平川。

二、 通過(guò)施工安全案例分析章節(jié)的學(xué)習(xí)使我體會(huì)到：

只有根據(jù)規(guī)范要求及承接工程的種類、特征、自身管理水平等情況，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別，列出清單，并對(duì)危險(xiǎn)源一一評(píng)價(jià)，將其中導(dǎo)致事故發(fā)生可能性較大并且事故發(fā)生會(huì)造成嚴(yán)重后果的危險(xiǎn)源定義為重大危險(xiǎn)源，針對(duì)這些重大危險(xiǎn)源，編制了事故應(yīng)急預(yù)案，建立了事故應(yīng)急救援組織，才能最大限度的預(yù)防和減少可能造成的傷害。施工組織設(shè)計(jì)是保證工程質(zhì)量和施工安全的重要措施，其由工程部組織指導(dǎo)項(xiàng)目部編制，審核后報(bào)總工程師審批。對(duì)專業(yè)性強(qiáng)、危險(xiǎn)性大的項(xiàng)目單獨(dú)編制施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審。項(xiàng)目部在編制施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，基本能夠根據(jù)工程的特點(diǎn)制定相應(yīng)的安全技術(shù)措施，并能夠嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，堅(jiān)持安全技術(shù)措施交底制度，對(duì)于特定的安全技術(shù)措施，派專人認(rèn)真組織落實(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)按照jgj9-99《建筑施工安全檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》的要求布置和管理，在防護(hù)、技術(shù)和管理上基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)安全生產(chǎn)的控制。

但僅僅是預(yù)防是不夠的，通過(guò)老師對(duì)工程事故的分析及應(yīng)急預(yù)案的精心講解使，我的安全視野得以提升，其指導(dǎo)思想必然在未來(lái)的工作中引領(lǐng)我的工作和學(xué)習(xí)。

三、 通過(guò)施工項(xiàng)目成本控制章節(jié)的學(xué)習(xí)使我體會(huì)到：

經(jīng)過(guò)二次學(xué)習(xí)我可以清晰地認(rèn)識(shí)到工程項(xiàng)目成本控制的基本任務(wù)是：全過(guò)程的核算控制項(xiàng)目成本：即對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、質(zhì)量、管理等發(fā)生的所有費(fèi)用進(jìn)行跟蹤，執(zhí)行有關(guān)的成本開(kāi)支范圍、費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)、工程預(yù)算定額等，制定積極的、合理的計(jì)劃成本和降低成本的措施，嚴(yán)格、準(zhǔn)確地控制和核算施工過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)成本，及時(shí)地提供可靠的成本分析報(bào)告和有關(guān)資料，并與計(jì)劃成本相對(duì)比，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任承包的考核，以期改善經(jīng)營(yíng)管理，降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。

施工企業(yè)的最終目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)效益最優(yōu)化。成本控制的一切工作都是為了效益，建筑產(chǎn)品的價(jià)格一旦確定，成本便是最終效益的決定因素。只有穩(wěn)健地控制住工程項(xiàng)目成本，利潤(rùn)空間才能打開(kāi)。而又因?yàn)榻ㄖa(chǎn)品的一次性，其成本控制沒(méi)有現(xiàn)成的依據(jù)可尋，更需要因項(xiàng)目而異，因時(shí)間而異。

四、通過(guò)施工項(xiàng)目索賠管理章節(jié)的學(xué)習(xí)使我體會(huì)到：

第6篇 長(zhǎng)輸管線第三方交叉施工風(fēng)險(xiǎn)管理

隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速發(fā)展，縱橫交錯(cuò)的管道運(yùn)行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來(lái)的越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線”和“三個(gè)必須”防控第三方交叉施工風(fēng)險(xiǎn)，使管道運(yùn)行處于安全受控狀態(tài)。

第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進(jìn)行的各種施工，影響管道的安全運(yùn)行。在管道上方常見(jiàn)的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來(lái)水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹(shù)、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實(shí)施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點(diǎn)是：報(bào)政府審批的工程，在設(shè)計(jì)階段會(huì)征求管道企業(yè)意見(jiàn)，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個(gè)別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運(yùn)行帶來(lái)了安全風(fēng)險(xiǎn)。

一、做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，掌握防控主動(dòng)權(quán)

（1）收集第三方交叉施工信息

建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊(duì)伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過(guò)巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對(duì)信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責(zé)任心強(qiáng)，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎(jiǎng)勵(lì)和定期聯(lián)系制度。

信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過(guò)發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報(bào)當(dāng)場(chǎng)兌獎(jiǎng)等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動(dòng)告知施工信息的頻率。及時(shí)了解掌握更為全面的施工信息，爭(zhēng)取避讓或提前采取管道保護(hù)措施，消除施工風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（2）巡線工巡護(hù)防線

巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占?jí)嚎刂撇⑸蠄?bào)站線路員。上午8—11時(shí)，是第三方機(jī)械施工的高發(fā)頻段。巡線工應(yīng)在該時(shí)段加強(qiáng)巡護(hù)，主動(dòng)查找管道沿線的挖掘機(jī)、開(kāi)溝機(jī)、打井隊(duì)等大型作業(yè)設(shè)備。在機(jī)械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項(xiàng)，達(dá)到認(rèn)識(shí)管道標(biāo)識(shí)、知法、懂法的目的。

為提高巡護(hù)效率，要細(xì)化巡線工巡護(hù)內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進(jìn)行交流(即全年可與80%戶主交流兩遍)；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護(hù)內(nèi)容。

（3）物防防護(hù)防線

依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標(biāo)識(shí)不清是企業(yè)責(zé)任。因此，管理處要督導(dǎo)各站將管道上方的地面標(biāo)識(shí)埋設(shè)準(zhǔn)確、通透，標(biāo)注出管道位置、埋深和相應(yīng)的警示標(biāo)語(yǔ)，特別是對(duì)“高后果區(qū)”應(yīng)進(jìn)行加密敷設(shè)。對(duì)于淺埋點(diǎn)、路邊溝渠應(yīng)進(jìn)行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護(hù)措施來(lái)消減風(fēng)險(xiǎn)。逐步探尋和使用光纖預(yù)警系統(tǒng)等先進(jìn)設(shè)備。

二、做好協(xié)調(diào)督導(dǎo)，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)

（1）“責(zé)”與“利”必須有效配置

線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風(fēng)險(xiǎn)、確保管道運(yùn)行安全的中堅(jiān)力量。他們冬冒嚴(yán)寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責(zé)任重大。因此，實(shí)行人性化管理，配備必要的設(shè)施和物資確有必要。

一是在巡護(hù)車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個(gè)文件夾(內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時(shí)用工看護(hù)協(xié)議》、《信息獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)款單》、宣傳頁(yè)、筆等)、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應(yīng)有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。

第7篇 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序

1.目的：通過(guò)識(shí)別公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇，找出應(yīng)對(duì)措施，提高公司過(guò)程業(yè)績(jī)，不斷滿足客戶及市場(chǎng)需求。

2.範(fàn)圍：適用於本公司所有風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別與控制。

3.定義：無(wú)。

4.作業(yè)流程：

5.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施管理工作流程

注：機(jī)遇在swot分析表中體現(xiàn)。

第8篇 核電廠運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理最早由美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)所羅門·許布納博士于1930年提出，其內(nèi)容是指各經(jīng)濟(jì)單位通過(guò)識(shí)別、衡量、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

核電廠由于存在放射性物質(zhì)釋放到環(huán)境中而對(duì)公眾產(chǎn)生危害的風(fēng)險(xiǎn)，因而人們對(duì)核電廠安全的關(guān)注程度要比對(duì)常規(guī)電廠及其它新能源發(fā)電方式高得多。為了保障核安全，核電廠在設(shè)計(jì)、制造、安裝調(diào)試、運(yùn)行及其退役中均按照縱深防御原則，采取保守的預(yù)防措施。這些措施經(jīng)過(guò)核電廠9000多堆·年的運(yùn)行證明是有效的。由于核電廠存在放射性危害的風(fēng)險(xiǎn)，后果又十分嚴(yán)重，因此運(yùn)行核電廠的風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要。

1 大亞灣核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐

大亞灣核電廠在投入商業(yè)運(yùn)行后，充分利用世界上核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)自身實(shí)踐的檢驗(yàn)建立了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在安全生產(chǎn)中發(fā)揮了積極作用。

1.1 機(jī)組狀態(tài)管理

根據(jù)運(yùn)行技術(shù)規(guī)范所定義的反應(yīng)堆正常運(yùn)行的9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的限值安全要求和機(jī)組運(yùn)行的要求，界定出不同機(jī)組狀態(tài)必須可用的系統(tǒng)和設(shè)備，對(duì)每一狀態(tài)都制定了靜態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)規(guī)程，對(duì)狀態(tài)變化則制定了動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)規(guī)程。靜態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)是對(duì)機(jī)組停留在某一標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)所進(jìn)行相關(guān)的試驗(yàn)，要求操縱員每班(8 h)實(shí)施1次，以便通過(guò)試驗(yàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)人因或設(shè)備的偏差；動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)則是為了確保反應(yīng)堆狀態(tài)轉(zhuǎn)變時(shí)，安全相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備滿足技術(shù)規(guī)范的要求。無(wú)論是靜態(tài)檢查點(diǎn)還是動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)，都是從保障核安全的3大功能來(lái)考慮的，控制點(diǎn)的釋放必須由安全評(píng)價(jià)會(huì)議或當(dāng)班安全工程師批準(zhǔn)。

在機(jī)組換料大修期間，通過(guò)實(shí)行運(yùn)行主隔離管理，將機(jī)組系統(tǒng)或設(shè)備停運(yùn)、復(fù)役和隔離活動(dòng)用同一主隔離文件反映。即用運(yùn)行規(guī)程控制機(jī)組狀態(tài)，用隔離計(jì)劃管理系統(tǒng)的隔離與復(fù)役，使主控室操縱員在控制機(jī)組狀態(tài)的同時(shí)控制系統(tǒng)的主隔離活動(dòng)。因全部運(yùn)行活動(dòng)控制歸一，從而杜絕了隔離經(jīng)理與主控室操縱員信息不一致而可能導(dǎo)致的人因失效。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)指引型的核安全監(jiān)督

大亞灣核電廠安全工程師崗位的設(shè)置源于法國(guó)核電廠的實(shí)踐。安全工程師獨(dú)立于運(yùn)行值而對(duì)機(jī)組安全狀態(tài)實(shí)施監(jiān)督和控制，其職責(zé)是通過(guò)對(duì)核安全功能的監(jiān)督，對(duì)電廠核安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)運(yùn)行總則執(zhí)行情況進(jìn)行獨(dú)立檢查，跟蹤核安全相關(guān)問(wèn)題，對(duì)核安全管理提出建議。在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，大亞灣核電廠將安全工程師的職責(zé)，從事后的符合性監(jiān)督向事前風(fēng)險(xiǎn)度監(jiān)督轉(zhuǎn)變，即由問(wèn)題指引型監(jiān)督轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)指引型監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)指引型的安全監(jiān)督主要表現(xiàn)在，通過(guò)事件探測(cè)、概率風(fēng)險(xiǎn)分析、對(duì)安全關(guān)注問(wèn)題的跟蹤、安全指標(biāo)的趨勢(shì)分析以及對(duì)電廠運(yùn)行和維修活動(dòng)的工作申請(qǐng)、計(jì)劃安排、風(fēng)險(xiǎn)分析等進(jìn)行獨(dú)立審查，實(shí)現(xiàn)對(duì)核電廠安全的控制。

1.3 運(yùn)行維修活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析

大亞灣核電廠要求所有與機(jī)組運(yùn)行相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)必須百分之百通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析。

風(fēng)險(xiǎn)分析涉及兩方面內(nèi)容：

(1) 對(duì)各種生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行過(guò)程中可能存在或可能產(chǎn)生的對(duì)機(jī)組狀態(tài)的影響及其后果進(jìn)行分析；

(2) 對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中的設(shè)備和工作環(huán)境中存在的危險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行分析。

在這里，風(fēng)險(xiǎn)分析主要以生產(chǎn)活動(dòng)歷史和經(jīng)驗(yàn)反饋為基礎(chǔ)，輔之以邏輯分析，即以“事件樹(shù)”的方法，確定可能產(chǎn)生的后果或影響。

參與風(fēng)險(xiǎn)分析的人員，包括技術(shù)準(zhǔn)備人員、執(zhí)行人員、運(yùn)行人員、工業(yè)安全與輻射防護(hù)人員和安全工程師。他們從各自的職能出發(fā)進(jìn)行獨(dú)立分析，以保證能充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素和制定有效預(yù)防措施。從保證核安全角度來(lái)看，運(yùn)行人員和安全工程師的作用最大。因?yàn)檫\(yùn)行人員必須對(duì)機(jī)組狀態(tài)設(shè)置和對(duì)運(yùn)行設(shè)備的安全負(fù)責(zé)，而安全工程師必須對(duì)安全質(zhì)量相關(guān)(qsr)系統(tǒng)或設(shè)備可能產(chǎn)生的對(duì)核安全影響的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別負(fù)責(zé)。

1.4 防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃

對(duì)以往非計(jì)劃停機(jī)、停堆事件以及未遂事件的分析發(fā)現(xiàn)，電廠非計(jì)劃停機(jī)、停堆大多數(shù)是由于設(shè)備失效引起的，其中又以常規(guī)島，特別是給水系統(tǒng)流量、給水泵轉(zhuǎn)速調(diào)節(jié)故障導(dǎo)致的事件比例較高。而人因引發(fā)的停機(jī)停堆事件中，主要以不良工作習(xí)慣為主，如工作前準(zhǔn)備不充分、不做風(fēng)險(xiǎn)分析、不遵守規(guī)程等。

為了減少和防止非計(jì)劃停機(jī)、停堆，對(duì)于人因失效的預(yù)防，大亞灣核電廠主要以反對(duì)不良工作習(xí)慣、加強(qiáng)對(duì)員工行為管理作為突破口，在全廠推行“明星自檢”方法，同時(shí)加強(qiáng)工作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理(監(jiān)護(hù)制、唱票制等)，以提高員工安全文化素養(yǎng)作為貫穿始終的主線。

對(duì)于設(shè)備失效的預(yù)防，以提高設(shè)備預(yù)防性與預(yù)見(jiàn)性維修的有效性，加強(qiáng)設(shè)備管理為基礎(chǔ)，同時(shí)重點(diǎn)組織對(duì)全廠系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行全面分析，確定可能導(dǎo)致停機(jī)停堆的設(shè)備，并在此基礎(chǔ)上制定防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃 。防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃是一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，更是風(fēng)險(xiǎn)防范和設(shè)備故障應(yīng)對(duì)工作指南。

防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃的內(nèi)容包括：

(1) 關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識(shí)。 對(duì)所有可能導(dǎo)致停機(jī)停堆的設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并根據(jù)重要程序和故障概率進(jìn)行排序；

(2) 設(shè)備故障預(yù)想。按典型故障、本廠設(shè)備特殊故障、外廠同類設(shè)備的特殊故障等，對(duì)具體設(shè)備可能的故障模式進(jìn)行分析和描述；

(3) 風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)每個(gè)設(shè)備的每一種故障模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，給出直接風(fēng)險(xiǎn)和間接風(fēng)險(xiǎn)；

(4) 制定行動(dòng)方案。根據(jù)故障預(yù)想中所有可能的故障模式制定具體的行動(dòng)方案或應(yīng)對(duì)措施；

(5) 確定工作計(jì)劃。把每個(gè)具體的行動(dòng)方案或應(yīng)對(duì)措施列入工作計(jì)劃，以便實(shí)施和跟蹤。

1.5 一級(jí)概率風(fēng)險(xiǎn)分析(pra)的應(yīng)用

pra是一種系統(tǒng)的工程安全評(píng)價(jià)技術(shù)，是定量評(píng)價(jià)核電廠風(fēng)險(xiǎn)的手段。它與傳統(tǒng)的確定論安全分析的區(qū)別在于，pra能給出各種初因事件的事故序列、頻率及后果。pra技術(shù)應(yīng)用包括核電廠運(yùn)行事件分析、定期安全評(píng)審、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)分析等。

pra有3個(gè)層次或稱為三級(jí) 。一級(jí)pra是通過(guò)對(duì)電廠系統(tǒng)和設(shè)備失效的評(píng)價(jià)，確定出堆芯損傷頻率；二級(jí)pr a以一級(jí)pra的結(jié)果作為輸入，給出嚴(yán)重事故引起的放射性源項(xiàng)和對(duì)安全殼響應(yīng)的評(píng)價(jià)，確定出安全殼釋放序列及其頻率；三級(jí)pra是以二級(jí)pra結(jié)果為輸入，綜合電廠周圍環(huán)境因素和應(yīng)急措施，估算出公眾風(fēng)險(xiǎn)。

目前大亞灣核電廠已建立一級(jí)pra技術(shù)，并已在生產(chǎn)實(shí)踐中應(yīng)用。通過(guò)評(píng)估和比較與安全相關(guān)的各種技術(shù)方案對(duì)堆芯損傷頻率的貢獻(xiàn)，幫助進(jìn)行運(yùn)行、維修及工程改造項(xiàng)目的決策分析。同時(shí)通過(guò)對(duì)運(yùn)行機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)定期評(píng)估堆芯損傷頻率，對(duì)電廠安全水平的趨勢(shì)進(jìn)行跟蹤。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)擴(kuò)展的領(lǐng)域

在大亞灣核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)分析和防止非計(jì)劃停機(jī)停堆等工作主要是以工程判斷和經(jīng)驗(yàn)反饋為基礎(chǔ)的。盡管建立了經(jīng)驗(yàn)反饋和標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)庫(kù)，但是由于具體的運(yùn)行機(jī)組所處的狀態(tài)、條件存在許多不同，而且每次參加風(fēng)險(xiǎn)分析的人員以及他們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)也不盡相同，都會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與實(shí)際情況存在差異，甚至可能忽視某些風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)衡量，如果風(fēng)險(xiǎn)不能被充分識(shí)別，預(yù)防措施不能到位，就有可能引發(fā)事件。充分發(fā)揮pra技術(shù)量化分析的優(yōu)勢(shì)，在運(yùn)行、維修等生產(chǎn)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)核安全的可知、可控應(yīng)是發(fā)展的趨勢(shì)。

利用pra技術(shù)量化分析的優(yōu)勢(shì)，可彌補(bǔ)目前的運(yùn)行技術(shù)規(guī)范對(duì)多系統(tǒng)、設(shè)備不可用的安全后果進(jìn)行分析的不足，并克服因確定論方法帶來(lái)的保守性，這應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)擴(kuò)展的領(lǐng)域。

2.1 對(duì)運(yùn)行技術(shù)規(guī)范的優(yōu)化

運(yùn)行技術(shù)規(guī)范中對(duì)安全系統(tǒng)或設(shè)備的不可用作了定義，并對(duì)不可用安全期限(fallback time)、后備狀態(tài)以及某個(gè)安全系統(tǒng)或設(shè)備退出運(yùn)行所要求的機(jī)組組合和條件作了規(guī)定。這些規(guī)定基本上源于工程判斷和確定論方法，是不盡合理的，但必須遵守。

由于電廠已經(jīng)建立pra技術(shù)，對(duì)于運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)來(lái)改進(jìn)技術(shù)規(guī)范已經(jīng)變得越來(lái)越現(xiàn)實(shí)，利用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)可在以下方面改進(jìn)技術(shù)規(guī)范：

(1) 將安全期限概念改變?yōu)樵试S停役時(shí)間，根據(jù)pra對(duì)不可用設(shè)備或系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果確定允許停役時(shí)間；

(2) 通過(guò)pra評(píng)估找出系統(tǒng)或設(shè)備不可用情況下，最安全的反應(yīng)堆狀態(tài)和機(jī)組組合或運(yùn)行條件；

(3) 研究多系統(tǒng)或設(shè)備不可用的安全管理措施。

由于技術(shù)規(guī)范是受國(guó)家核安全管理當(dāng)局審查和批準(zhǔn)的，并具有法規(guī)效力，因此對(duì)技術(shù)規(guī)范的改進(jìn)必須獲得國(guó)家核安全管理當(dāng)局的審查和批準(zhǔn)。

對(duì)于核電廠來(lái)講，pra技術(shù)方法的科學(xué)性、成熟性、使用假設(shè)的真實(shí)性、可靠性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性將直接影響風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果，因此保證pra質(zhì)量是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的關(guān)鍵。

2.2 擴(kuò)大在線維修范圍

利用pra對(duì)機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)下進(jìn)行設(shè)備維修的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證在維修而導(dǎo)致設(shè)備或系統(tǒng)不可用的情況下，不會(huì)降低核電站的安全水平和增加風(fēng)險(xiǎn)，即實(shí)現(xiàn)維修下的機(jī)組組合的風(fēng)險(xiǎn)管理。

由于不同設(shè)備的失效或不可用對(duì)核安全的影響程度不一樣，傳統(tǒng)的定性分析無(wú)法用定量的準(zhǔn)則來(lái)確定這種影響，而用風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)的決策方法可以對(duì)設(shè)備的重要度進(jìn)行排序，找出哪些同時(shí)不可用就會(huì)導(dǎo)致較高電廠運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的組合，從而通過(guò)調(diào)整維修和試驗(yàn)的計(jì)劃，來(lái)避免這種組合的出現(xiàn)。

機(jī)組組合風(fēng)險(xiǎn)管理的直接貢獻(xiàn)是，為更廣泛地在機(jī)組功率運(yùn)行狀態(tài)下開(kāi)展預(yù)防性維修，即開(kāi)展在線維修創(chuàng)造了條件，最終可以提高系統(tǒng)及機(jī)組運(yùn)行的可靠性。通過(guò)實(shí)現(xiàn)功率期間在線維修，減少換料大修的維修工作量而優(yōu)化和縮短大修工期。

2.3 優(yōu)化維修大綱

通過(guò)確定對(duì)電站風(fēng)險(xiǎn)具有重大影響的系統(tǒng)及設(shè)備，制定相應(yīng)的維修計(jì)劃，進(jìn)一步優(yōu)化維修大綱。

以pra為基礎(chǔ)可以提供改進(jìn)設(shè)備可用率所得到的潛在風(fēng)險(xiǎn)利益的定量信息和對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性維修而停止服務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果的定量信息。將獲得的利益及代價(jià)進(jìn)行比較，可最有效地利用資源來(lái)支持電廠高水平的安全和可用率。風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)的決策方法將幫助維修人員：

(1) 識(shí)別需要預(yù)防性維修升級(jí)(增加維修項(xiàng)目或維修頻度)的設(shè)備，使其在運(yùn)行可靠性增加的同時(shí)，提高電廠在安全上獲得的利益；

(2) 識(shí)別可以維修降級(jí)(減少維修項(xiàng)目，延長(zhǎng)維修周期)的設(shè)備，這些設(shè)備的原維修頻度會(huì)導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)組組合的頻繁出現(xiàn)，而使電廠的總風(fēng)險(xiǎn)增加；或者提高其可靠性的代價(jià)與提高安全水平的收益不相稱；

(3) 識(shí)別只要求進(jìn)行糾正性維修的設(shè)備，其不可用不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加，且其維修對(duì)機(jī)組狀態(tài)無(wú)特殊的要求。

2.4 對(duì)維修有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)

一個(gè)有效的維修大綱，應(yīng)保證電廠中具有安全功能的所有系統(tǒng)、設(shè)備的可靠性、有效性水平能滿足設(shè)計(jì)要求，保證電廠安全狀態(tài)不受影響。有效的維修將為關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、設(shè)備(sscs)執(zhí)行其設(shè)計(jì)功能提供合理的保證。而電廠的概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果以及安全、運(yùn)行性能指標(biāo)反過(guò)來(lái)可以考察維修的有效水平。

對(duì)此，核電廠除了建立整體的安全、運(yùn)行性能指標(biāo)(如7 000臨界小時(shí)非計(jì)劃緊急停堆次數(shù)、安全系統(tǒng)可靠性、非計(jì)劃能力損失因子等)外，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(如堆芯損壞頻度、早期大量釋放度)是評(píng)價(jià)核電廠安全水

平和公眾影響的常用指標(biāo)。系統(tǒng)或設(shè)備的失效對(duì)電廠整體性能的影響可以定性評(píng)價(jià)維修的有效性，而其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的貢獻(xiàn)，可以用來(lái)定量地分析、評(píng)價(jià)維修的有效水平。

為了有效利用電廠資源，應(yīng)采用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)來(lái)確定有重大風(fēng)險(xiǎn)影響的sscs和不存在重大風(fēng)的sscs。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)影響的sscs，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤評(píng)價(jià)；對(duì)于超出標(biāo)準(zhǔn)的sscs，找出原因，制定改進(jìn)措施。

2.5 實(shí)現(xiàn)電廠在線風(fēng)險(xiǎn)管理

研究、開(kāi)發(fā)電廠在線風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，自動(dòng)完成電廠系統(tǒng)和設(shè)備狀態(tài)的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集、處理，并通過(guò)快速的pra計(jì)算，得到核電廠實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)值，從而為保證核電廠的安全運(yùn)行提供決策參考功能，使運(yùn)行、維修、管理人員隨時(shí)了解所進(jìn)行的操作活動(dòng)對(duì)系統(tǒng)和電廠安全帶來(lái)的影響，并可通過(guò)已采集到的各類系統(tǒng)數(shù)據(jù)，知悉反應(yīng)堆的實(shí)際狀態(tài)，從而減少運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。(丁震行)

第9篇 施工現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)與防范

項(xiàng)目公司在建工程如疏于管理，漏洞百出，事故頻發(fā)，會(huì)對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)帶來(lái)致命的顛覆性風(fēng)險(xiǎn)，例如發(fā)生火災(zāi)、塔吊倒塌、電梯墜落、觸電傷亡、材料損毀等人身或財(cái)產(chǎn)安全事故的發(fā)生，遭受巨大的財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡，必將導(dǎo)致行政主管部門的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任處罰，公司利益嚴(yán)重受損，也必將導(dǎo)致開(kāi)發(fā)商聲譽(yù)一落千丈，在建房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目陷入無(wú)人問(wèn)津的尷尬局面，因此必須下力氣加強(qiáng)房地產(chǎn)在建項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)對(duì)施工事故、質(zhì)量事故、人身傷亡等風(fēng)險(xiǎn)隱患的控制，有效的防范和化解顛覆性風(fēng)險(xiǎn)。

一、施工現(xiàn)場(chǎng)管理存在的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（一）人貨施工升降機(jī)存在安全隱患

1.垂直升降設(shè)備陳舊老化，疏于管理

2.升降機(jī)人貨混裝

3.使用不具有特種設(shè)備操作資格的人員操作設(shè)備

(二)塔吊起重安全隱患

1.操作員未按照操作規(guī)程，違規(guī)操作

2.吊繩

(三)管道井、出口、安全欄

1.無(wú)護(hù)欄及警示標(biāo)志，發(fā)生失足或人身墜落

2.施工護(hù)網(wǎng)質(zhì)量低劣，缺乏有效的防護(hù)功能

(四)用電安全（三級(jí)防護(hù)）

1.臨時(shí)用電存在漏電風(fēng)險(xiǎn)

2.用電量大，荷載超負(fù)荷，

3.違章安裝電氣設(shè)備

4.私拉亂接現(xiàn)象嚴(yán)重

5.電氣線路敷設(shè)不規(guī)范

（五）安全防護(hù)

1.未按照勞動(dòng)保護(hù)條例的要求，在施工區(qū)域、施工現(xiàn)場(chǎng)著裝作業(yè)

2.不按照規(guī)定佩戴安全帽，發(fā)生高空墜物傷害

3.建筑材料亂堆亂放

4.材料存放區(qū)域和加工區(qū)域職責(zé)不清

（六）火災(zāi)隱患

1. 施工中擅自修改消防設(shè)計(jì)

2. 施工單位消防意識(shí)薄弱

3. 使用不合格的消防產(chǎn)品

4.滅火器材的配置和保養(yǎng)不當(dāng)

5. 消防水源不充足，發(fā)生應(yīng)急事件缺少水源

6. 建筑材料隨意堆砌堵塞消防通道

7. 工地臨時(shí)建筑彩鋼房耐火等級(jí)低，存在火災(zāi)隱患

（七）焊接切割

1.焊接和切割作業(yè)不遵守操作規(guī)程

2.焊接設(shè)備使用電量超負(fù)荷

3. 焊接和切割過(guò)程中缺少預(yù)防火災(zāi)措施

4外墻保溫材料不合格，電焊切割引燃聚氨酯泡沫板蔓延火災(zāi)

（八）發(fā)生基坑坍塌事故

（九）安全保衛(wèi)存在隱患點(diǎn)

1.門衛(wèi)管理松懈，無(wú)關(guān)人員出入施工現(xiàn)場(chǎng)，出現(xiàn)人身安全事故

2.工程運(yùn)輸設(shè)備管理不善

2.工地使用電爐、液化氣罐做飯

3.工程物資材料保管不善，發(fā)生自然毀損

4.安全保衛(wèi)失責(zé)，重要工程物資被盜或丟失

二、施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)公安部61號(hào)令《消防安全管理規(guī)定》

2.堅(jiān)持專業(yè)人員持證上崗，嚴(yán)格遵守操作規(guī)范

（二）分解管理指標(biāo)，強(qiáng)化責(zé)任管理

1.項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，

2.項(xiàng)目公司工程部負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理實(shí)施

（三）加強(qiáng)對(duì)施工單位的安全培訓(xùn)監(jiān)督

1.加強(qiáng)對(duì)施工原因分析，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

2.加強(qiáng)消防安全教育，熟知消防常識(shí)，

3.會(huì)報(bào)火警，會(huì)使用滅火器材

（四）特種作業(yè)人員持證上崗，規(guī)范操作

1. 加強(qiáng)對(duì)電焊、氣焊、切割等作業(yè)人員的消防安全培訓(xùn)

2.加強(qiáng)對(duì)起重、升降、水電暖操作人員的安全教育

（五）項(xiàng)目工程部加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，定期巡查排險(xiǎn)

加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理定期召開(kāi)建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)安全例會(huì)，定期巡檢現(xiàn)場(chǎng)，強(qiáng)化安全管理措施.

（六）工程技術(shù)管理中心定期進(jìn)行項(xiàng)目巡檢，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，反饋并督促整改。

（七）充分發(fā)揮監(jiān)理責(zé)任，職責(zé)清晰，措施到位

（八）建立在建工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件的緊急應(yīng)對(duì)預(yù)案，保障警情上報(bào)和領(lǐng)導(dǎo)決策信息傳遞暢通。

建議：1、針對(duì) 建筑業(yè)五大傷害（高處墜落、物體打擊、觸電、機(jī)械傷害、坍塌）制定相關(guān)預(yù)防措施；

2、 三寶四口五臨邊 的利用和防護(hù)

3、安全防護(hù)及三級(jí)安全教育

4、危險(xiǎn)性較大工程要有專項(xiàng)方案（經(jīng)專家論證）并嚴(yán)格按照論證方案執(zhí)行

第10篇 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序

1?目的

為規(guī)范危險(xiǎn)源管理工作，使危險(xiǎn)源點(diǎn)受控。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》制定本程序。

2?適用范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1 危險(xiǎn)源是指可能造成人員傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種形態(tài)。

3.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)是指運(yùn)用安全系統(tǒng)分析原理，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行情況、周圍環(huán)境及人員行為進(jìn)行考察研究，結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓(xùn)，找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素，這一過(guò)程通常稱為危險(xiǎn)源辨識(shí)。

3.3 危險(xiǎn)點(diǎn)是指事故的易發(fā)點(diǎn)、設(shè)備設(shè)施隱患的所在點(diǎn)和人員失誤的潛在點(diǎn)。作業(yè)中的危險(xiǎn)點(diǎn)是指有可能發(fā)生危險(xiǎn)的地點(diǎn)、部位、場(chǎng)所、設(shè)備和工器具等。

3.4?重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期的或臨時(shí)的生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。

4?職責(zé)

4.1 公司專業(yè)職能部門職責(zé):

4.1.1負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）監(jiān)督管理。

安全管理部組織設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動(dòng)化部等職能部門對(duì)公司危險(xiǎn)源（點(diǎn)）按分口專業(yè)進(jìn)行管理，各職能部門負(fù)責(zé)對(duì)各自分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源（點(diǎn)）進(jìn)行等級(jí)劃分審核、組織制定防范措施、進(jìn)行專業(yè)監(jiān)督抽查。

4.1.2 監(jiān)督相關(guān)部門對(duì)一級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）控制管理工作。

4.1.3 每半年（安排在春季和秋季安全生產(chǎn)大檢查中）對(duì)一級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）管理和控制狀況分專業(yè)進(jìn)行全面檢查及不定期檢查，由公司安全管理部、設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動(dòng)化部等專業(yè)管理職能部門實(shí)施。

4.2 各相關(guān)部門職責(zé)：

4.2.1 負(fù)責(zé)對(duì)一、二級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）所在的相關(guān)部門負(fù)有管理責(zé)任，明確一、二級(jí)危險(xiǎn)源的相關(guān)部門的管理責(zé)任人。

4.2.2 監(jiān)督作業(yè)區(qū)（科室）對(duì)一、二級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的檢查、控制管理工作和三、四、五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）管理的責(zé)任落實(shí)情況。

4.2.3 負(fù)責(zé)對(duì)一、二級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）管理和控制狀況進(jìn)行全面檢查、整改、評(píng)估、監(jiān)控，并組織制定應(yīng)急預(yù)案，告知作業(yè)人員及相關(guān)人員，在遇緊急情況時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。

4.3 作業(yè)區(qū)（科室）職責(zé)：

4.3.1負(fù)責(zé)對(duì)三、四、五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）管理和落實(shí)所管轄一、二級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的作業(yè)區(qū)（科室）管理責(zé)任，明確一、二、三、四、五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的作業(yè)區(qū)級(jí)管理責(zé)任人。

4.3.2 監(jiān)督班組（崗位）對(duì)一、二、三、四、五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的管理控制工作和督促檢查三、四、五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的責(zé)任落實(shí)情況。

4.3.3 負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)區(qū)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）管理與控制情況進(jìn)行日常檢查。

4.4 班組職責(zé)

負(fù)責(zé)對(duì)本班組所管轄一至五級(jí)危險(xiǎn)源（點(diǎn)）進(jìn)行檢查和全過(guò)程控制，按制定的班組（崗位）安全檢查項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查，明確管理責(zé)任人。

5管理內(nèi)容和要求

5.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

5.1.1 公司進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審時(shí)，要做好危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

5.1.2 在相關(guān)的法律法規(guī)變更，公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件，以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時(shí)，可進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必要時(shí)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行更新策劃。

5.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)：

5.2.1 安全管理部將“危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表”發(fā)放到各部門。

5.2.2 進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.2.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍。

5.2.2.1.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍應(yīng)覆蓋：

5.2.2.1.1.1 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；

5.2.2.1.1.2 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

5.2.2.1.1.3 所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

5.2.2.2 在辨識(shí)過(guò)程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)）。

5.2.2.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)要包括以下四方面：

5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態(tài)；

5.2.2.2.1.2 人的不安全行動(dòng)；

5.2.2.2.1.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。

5.2.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：

公司采用基本分析法：對(duì)于某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，依據(jù)“作業(yè)活動(dòng)信息”（作業(yè)經(jīng)過(guò)的描述），對(duì)照危險(xiǎn)源分類和事故類型（或相關(guān)病癥的類型），確定本項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中具體的危險(xiǎn)源。

5.2.2.4?危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)：

覆蓋已發(fā)生的事故的原因，通過(guò)查閱事故檔案、資料和員工的回憶，列出所有發(fā)生過(guò)的事故的原因。辨識(shí)出危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋所有事故的原因，以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。

覆蓋法規(guī)的要求，將辨識(shí)出的危險(xiǎn)源與所有適用的法律、法規(guī)和其他要求相對(duì)照，除辨識(shí)出的危險(xiǎn)源之外，不應(yīng)存在其它的違法現(xiàn)象。

5.2.2.5 各部門危險(xiǎn)源辨識(shí)完成后，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1 各部門組織本部門各級(jí)人員采用定性法和半定量法（lec法）相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的確定

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用定性法和半定量法（lec法）相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。

5.3.2.1 先用定性評(píng)價(jià)，滿足下列任意一項(xiàng)時(shí)，可直接判斷為重大風(fēng)險(xiǎn)。

第11篇 重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急程序－險(xiǎn)情的類型分級(jí)管理

1. 險(xiǎn)情的類型

一類是自然環(huán)境造成的險(xiǎn)情,主要包括臺(tái)風(fēng)、龍卷風(fēng)、風(fēng)暴潮、地震、海嘯、洪水等。

另一類是事故引起的險(xiǎn)情,主要包括井噴失控、火災(zāi)和爆炸、溢油污染事故,人員傷亡、中毒事故、急性傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。

2. 應(yīng)急管理職責(zé)劃分

油田公司應(yīng)急指揮中心負(fù)責(zé)管理一級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情,下令采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng),油田應(yīng)急辦公室負(fù)責(zé)二級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理,決定采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)三級(jí)災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情管理,決定采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)。

災(zāi)害和突發(fā)險(xiǎn)情出現(xiàn)后,所屬單位立即采取三級(jí)應(yīng)急行動(dòng)(火災(zāi)必須首先撥火警電話)。并上報(bào)油田應(yīng)急辦公室,由辦公室主任或副主任決定是否采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng);采取二級(jí)應(yīng)急行動(dòng)時(shí),應(yīng)急辦公室主任或副主任應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)親自指揮應(yīng)急行動(dòng),迅速根據(jù)險(xiǎn)情級(jí)別判斷是否采取一級(jí)應(yīng)急行動(dòng),并報(bào)請(qǐng)應(yīng)急指揮中心主任批準(zhǔn)一級(jí)應(yīng)急行動(dòng)后下令實(shí)施。

3. 經(jīng)濟(jì)責(zé)任劃分

三級(jí)搶險(xiǎn)費(fèi)用由油田公司所屬各單位負(fù)責(zé)結(jié)算。二級(jí)以上搶險(xiǎn)由應(yīng)急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進(jìn)入油田公司搶險(xiǎn)費(fèi)。

4. 險(xiǎn)情劃分(見(jiàn)險(xiǎn)情劃分表)

險(xiǎn)情劃分表

分級(jí)

險(xiǎn)情

三級(jí)險(xiǎn)情

(基層單位)經(jīng)濟(jì)損

失不超過(guò)5萬(wàn)元

二級(jí)險(xiǎn)情

各單位經(jīng)濟(jì)損失

不超過(guò)30萬(wàn)元

一級(jí)險(xiǎn)情

油田公司經(jīng)濟(jì)損失

超過(guò)30萬(wàn)元

井噴

油水井井口發(fā)生泄漏,但井口完好,無(wú)失控可能

油水井井口發(fā)生泄漏,井口部分失靈,但沒(méi)有失控

井噴失控,井口完全損壞,有可能引起火災(zāi)

火災(zāi)

爆炸

油水井井口發(fā)生泄漏,消防設(shè)施完好,消防器材充足,無(wú)人員死亡

消防設(shè)施基本完好,無(wú)人員傷亡

現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施損壞不能使用,火災(zāi)與爆炸涉及易燃易爆區(qū),有人員傷亡

臺(tái)風(fēng)、海

嘯、風(fēng)暴潮

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入綠色警戒線,最高潮位3.7m以下

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線,最高潮位4.5m以下

臺(tái)風(fēng)進(jìn)入黃色警戒線,最高潮位4.5m以上

洪澇災(zāi)害應(yīng)

急級(jí)別提前

一級(jí)

24小時(shí)降雨量25~49.9mm,局部50~99mm局部積水

24小時(shí)降雨量50~99.9mm,局部100~249.9mm,行洪河道達(dá)到警戒水位

24小時(shí)降雨量100~249.9mm,上級(jí)防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水,堤壩有決口的可能

人員傷亡

個(gè)別受輕傷,現(xiàn)場(chǎng)可以處理

多人受傷,但未出現(xiàn)重傷和死亡,現(xiàn)場(chǎng)不能處理

多人受傷或死亡,現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法處理

急性傳染

和食物中毒

個(gè)別人傳染,輕微中毒,現(xiàn)場(chǎng)能夠治療,并控制了事態(tài)的發(fā)展

多人傳染,中毒較嚴(yán)重現(xiàn)場(chǎng)已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展

傳染和中毒不斷擴(kuò)大,現(xiàn)場(chǎng)已無(wú)法控制事態(tài)的發(fā)展

硫化氫和

其他有毒

物質(zhì)泄漏

輕微或有跡象發(fā)生泄漏報(bào)警和控制系統(tǒng)完好

有人員中毒,但仍在控投影下,報(bào)警顯示有毒物質(zhì)嚴(yán)格超標(biāo)

已經(jīng)有人員傷亡,且在不斷增加,控制系統(tǒng)失靈

特大

交通事故

多人受傷,3人以上死亡,經(jīng)濟(jì)損失巨大

地震

(1)(1)對(duì)中、長(zhǎng)期地震震性分析預(yù)報(bào),按上級(jí)要求行動(dòng);

(2)(2)明確接到政府文件,按要求行動(dòng),并實(shí)施應(yīng)急預(yù)案;

(3)(3)對(duì)突發(fā)性地震,實(shí)施地震應(yīng)急預(yù)案

管線穿孔

斷裂凍堵

電路故障

單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒(méi)有人員傷亡

計(jì)量站以上集輸管線或電路故障,且發(fā)生污染事故,無(wú)人員傷亡

高南長(zhǎng)輸管線發(fā)生故障且較長(zhǎng)時(shí)間未能處理,已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電,一時(shí)無(wú)法恢復(fù)

5. 險(xiǎn)情報(bào)告的內(nèi)容

(1) 災(zāi)害事故險(xiǎn)情種類;

(2) 險(xiǎn)情的嚴(yán)重程度;

(3) 發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、影響范圍(報(bào)火警應(yīng)提示道路情況);

(4) 發(fā)生險(xiǎn)情地點(diǎn)的環(huán)境情況;

(5) 自救情況;

(6) 急需要救援的內(nèi)容。

6. 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急決策的基本原則

(1) 疏散無(wú)關(guān)人員,最大限度減少人員傷亡。

(2) 切斷危險(xiǎn)物源,慎重啟用停用設(shè)備設(shè)施,防止二次險(xiǎn)情發(fā)生。

(3) 保持通信暢通,隨時(shí)掌握險(xiǎn)情發(fā)展動(dòng)態(tài)。

(4) 調(diào)集救助力量,迅速控制險(xiǎn)情發(fā)展。

(5) 正確分析現(xiàn)場(chǎng)情況,劃定危險(xiǎn)范圍,現(xiàn)場(chǎng)決定當(dāng)機(jī)立斷。

(6) 正確分析風(fēng)險(xiǎn)損益,在盡可能減少人員傷亡的前提下,組織實(shí)施搶險(xiǎn)。

第12篇 中國(guó)核電風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況

從20世紀(jì)50年代發(fā)展至今，核電在全世界得到廣泛的發(fā)展。截至2023年12月31日，全球共有437臺(tái)運(yùn)營(yíng)的核電機(jī)組，發(fā)電量約占全球總發(fā)電量的1/6。核電廠最顯著的優(yōu)勢(shì)是清潔性和可靠性。核電廠不向外排放二氧化碳和二氧化硫，能量大，技術(shù)成熟。在減少溫室氣體排放和電力需求的雙重影響下，近年來(lái)世界范圍內(nèi)掀起了新一輪核電發(fā)展的熱潮。

2007年我國(guó)發(fā)布了《核電中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃2005-2020》，明確提出我國(guó)核電發(fā)展路線基于大型壓水堆，并計(jì)劃到2023年達(dá)到裝機(jī)4000萬(wàn)千瓦，在建1800萬(wàn)千瓦。截至2023年12月31日，我國(guó)共有6座核電廠11個(gè)核電機(jī)組運(yùn)行，裝機(jī)容量8438兆瓦，發(fā)電量占全國(guó)發(fā)電量的2%；在建核電機(jī)組20臺(tái)，占全球在建核電機(jī)組總數(shù)量的36%，還有超過(guò)20臺(tái)機(jī)組已經(jīng)取得許可，正在開(kāi)展建設(shè)準(zhǔn)備工作，中國(guó)核電真正引領(lǐng)了這一輪的全球核電復(fù)興。

在核電迅速發(fā)展的大背景下，核電的安全性越來(lái)越引起人們的重視。與常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不同，核電廠的風(fēng)險(xiǎn)有著與核風(fēng)險(xiǎn)緊密聯(lián)系的獨(dú)特性質(zhì)。與之相關(guān)聯(lián)的核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理也有其特殊的內(nèi)涵。

一、核電廠風(fēng)險(xiǎn)概覽

(一)核風(fēng)險(xiǎn)

核風(fēng)險(xiǎn)在各個(gè)國(guó)家都是受到高度關(guān)注的，有核電的國(guó)家都有專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本國(guó)核電廠實(shí)行嚴(yán)格的安全審查制度。那究竟為什么核風(fēng)險(xiǎn)如此受重視呢？這是因?yàn)檫^(guò)量的核輻射對(duì)人類、動(dòng)物和環(huán)境都有很嚴(yán)重的危害。核電廠雖然有核風(fēng)險(xiǎn)，但是不會(huì)發(fā)生核爆炸。原子彈需要讓鏈?zhǔn)搅炎兎磻?yīng)在瞬間完成，這需要足夠體積的鈾，并且其中u235的富集度要達(dá)到90%以上。而核電廠使用的核燃料中u235的富集度一般只有0.7%-4%，根本無(wú)法達(dá)到核爆炸的基本條件。

針對(duì)核電廠核風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，必然對(duì)核電廠的安全性提出很高要求。核電廠采用非常高的建筑標(biāo)準(zhǔn)和各種輻射防護(hù)措施，將輻射最大限度地限制在堆芯和安全殼內(nèi)。同時(shí)，核電廠也有眾多系統(tǒng)來(lái)維持安全運(yùn)行、減少事故發(fā)生，并且在一旦發(fā)生事故的情況下最大限度地緩解事故產(chǎn)生的后果。

(二)核電廠運(yùn)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)的分類

核電廠運(yùn)營(yíng)期風(fēng)險(xiǎn)可以分為核風(fēng)險(xiǎn)和常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1.核風(fēng)險(xiǎn)

核風(fēng)險(xiǎn)包括：

(1)人的生命喪失或人身傷害；

(2)財(cái)產(chǎn)的損失或損壞；

(3)對(duì)周邊環(huán)境的污染和破壞。

2.常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是核電廠在運(yùn)營(yíng)期可能面臨的，除核風(fēng)險(xiǎn)外的其他風(fēng)險(xiǎn)，主要包括自然災(zāi)害、電氣事故、機(jī)器損壞、火災(zāi)等。有時(shí)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也可以進(jìn)一步引起核風(fēng)險(xiǎn)。

(三)運(yùn)行期核電廠風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

1.核電廠核風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

核風(fēng)險(xiǎn)是核電廠運(yùn)行階段可能造成潛在后果最大的風(fēng)險(xiǎn)，也是最受核電廠、各級(jí)政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)和國(guó)際性組織重視的部分。這部分風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很低，但是一旦發(fā)生嚴(yán)重核事故則會(huì)造成重大的人員財(cái)產(chǎn)損失。核電廠核風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)可以體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)核風(fēng)險(xiǎn)的潛在巨災(zāi)損失難以估量

核風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)損失視核風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍可達(dá)幾十億美元到幾千億美元不等。一旦大量放射性物質(zhì)釋放到環(huán)境中，放射性氣體和塵埃會(huì)隨氣流遷移，擴(kuò)散在空氣中，再降落到地面和水體中，影響面積大，影響范圍廣。核電廠廠址內(nèi)的嚴(yán)重核事故可以造成整臺(tái)核電機(jī)組的報(bào)廢；發(fā)生嚴(yán)重場(chǎng)外釋放時(shí)經(jīng)濟(jì)損失可達(dá)上千億美元，其社會(huì)影響、心理影響絲毫不遜于經(jīng)濟(jì)損失。

(2)環(huán)境污染嚴(yán)重，難以消除

在自然環(huán)境下，能接受劑量范圍內(nèi)的放射性排放不會(huì)造成環(huán)境破壞，但大劑量的輻射將帶來(lái)巨大的破壞，這種破壞具有突發(fā)性、深遠(yuǎn)性和致命性，如果不能采用有效的清除方法，這些放射性核素會(huì)持續(xù)滯留在環(huán)境中，致使該地區(qū)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)無(wú)法居住。

(3)索賠時(shí)間長(zhǎng)，處理難度大

核輻射對(duì)人體的傷害具有隱蔽性和長(zhǎng)期性，往往需要一定的時(shí)間才能得到充分的體現(xiàn)。核損害的隱蔽性和長(zhǎng)期性也給保險(xiǎn)理賠帶來(lái)很大的挑戰(zhàn)，確認(rèn)損害原因和損害程度、甄別假案件都需要保險(xiǎn)人有足夠的專業(yè)知識(shí)和人員，當(dāng)然雄厚的資金實(shí)力和科學(xué)高效的管理更是不可缺少的。按照2004年巴黎公約和布魯塞爾公約的修約議定書對(duì)核損害持續(xù)時(shí)間的認(rèn)定，人身傷害的持續(xù)時(shí)間按30年計(jì)，其他財(cái)產(chǎn)的損壞按10年計(jì)。

此外，核風(fēng)險(xiǎn)還有跨國(guó)索賠問(wèn)題、核巨災(zāi)概率難以評(píng)估、不滿足保險(xiǎn)大數(shù)法則等特點(diǎn)，此處限于篇幅不一一贅述。

2.核電廠常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

核電廠面臨的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與常規(guī)電廠面臨的風(fēng)險(xiǎn)大體相似但又有所不同。

(1)核電廠的選址標(biāo)準(zhǔn)高，一般需要考慮外部自然事件和人為事件對(duì)核電廠的潛在影響。高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)使核電廠對(duì)自然災(zāi)害有很強(qiáng)的抗御能力，核電廠在生命周期遭遇特大自然災(zāi)害的可能性也降到了最低。

(2)電氣故障和機(jī)器故障可能導(dǎo)致核泄漏。核電廠設(shè)備種類繁多，價(jià)值高，受損設(shè)備特別是那些在輻射環(huán)境中工作的設(shè)備的維修較一般電廠設(shè)備的維修要更加困難，維修涉及到輻射環(huán)境工作和去污的問(wèn)題，這些都對(duì)設(shè)備的維修、更換提出了很高的要求。對(duì)于核安全相關(guān)的設(shè)備還可能引發(fā)核物質(zhì)泄漏，造成比設(shè)備故障本身更加嚴(yán)重的核事故。

總的來(lái)說(shuō)，核電廠的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)既有其他電廠的共性，也有其特殊性，特別是核風(fēng)險(xiǎn)和常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相互疊加，擴(kuò)大了常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失。

二、中國(guó)核電行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)述

核電技術(shù)已經(jīng)相對(duì)成熟，且在我國(guó)有著非常光明的發(fā)展前途，面臨大好形勢(shì)，但仍需清醒地認(rèn)識(shí)到，核電行業(yè)的發(fā)展依然有諸多的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。只有充分認(rèn)識(shí)到核電行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，才能尋找合理的對(duì)策規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)。本文從幾個(gè)方面對(duì)核電的行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了論述。

(一)核巨災(zāi)對(duì)核電行業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，核安全的極端重要性

核風(fēng)險(xiǎn)之所以成為一種巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，因其一旦發(fā)生嚴(yán)重事故，對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的后果影響非常嚴(yán)重。而核巨災(zāi)對(duì)整個(gè)核電行業(yè)的影響更是廣泛。1979年發(fā)生的三哩島事故和1986年的切爾諾貝利事故則使全球的核電走向發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，世界各國(guó)均重新審視自己的核電發(fā)展，除少數(shù)國(guó)家還在建設(shè)核電廠之外，大多數(shù)國(guó)家均停止了核電廠的建設(shè)，部分國(guó)家明確表示不再發(fā)展核電。

由于公眾對(duì)核電缺乏了解以及恐核心理，以及核廢料和核去污的復(fù)雜性，導(dǎo)致核事故的社會(huì)影響被強(qiáng)烈放大。如果再次發(fā)生大規(guī)模嚴(yán)重核事故，不僅對(duì)該國(guó)的核電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重打擊，而且對(duì)國(guó)際核電發(fā)展都會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重后果。

核巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率很低，回顧歷史上兩次核巨災(zāi)事件，三哩島事故發(fā)生于商業(yè)運(yùn)行的第二年，切爾諾貝利事故發(fā)生于商業(yè)運(yùn)行的第三年，雖不具有統(tǒng)計(jì)意義，但仍然反映出核電廠運(yùn)行早期防范核巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的特別重要性。我國(guó)現(xiàn)階段大量核電廠進(jìn)行建設(shè)，從2023年開(kāi)始每年都有新的機(jī)組投入運(yùn)行，必須加強(qiáng)對(duì)新機(jī)組安全工作的評(píng)審和監(jiān)督，保證足夠的人力、物力、財(cái)力維持機(jī)組正常運(yùn)行，大力加強(qiáng)安全文化建設(shè)，提高安全意識(shí)和安全落實(shí)，確保核電機(jī)組安全平穩(wěn)運(yùn)行。

(二)行業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)

從世界范圍而言，核電發(fā)展的趨勢(shì)和國(guó)家政策的導(dǎo)向性都有著密切的聯(lián)系。核電的潛在輻射風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致各國(guó)發(fā)展核電時(shí)都需要經(jīng)過(guò)周密的考量。選擇核電一般出于以下考慮：能源需求、環(huán)境保護(hù)、拉動(dòng)相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)。而選擇放棄核電或者抑制核電一般出于以下考慮：能源需求不足、核輻射的憂慮、反核勢(shì)力、乏燃料處置、人員供給、設(shè)備供給、恐怖和戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等等。

(三)資本、成本風(fēng)險(xiǎn)

核電廠建設(shè)周期長(zhǎng)，資本一次性投入大，可能會(huì)遇上諸如政策取向、設(shè)備供應(yīng)、土地成本、經(jīng)濟(jì)周期等因素的變化，都為核電廠的建設(shè)帶了不確定性。

經(jīng)濟(jì)周期是成本問(wèn)題需要考慮的一個(gè)重要因素。在建設(shè)期如果遇上經(jīng)濟(jì)低谷，有可能導(dǎo)致資金無(wú)法到位引發(fā)建設(shè)中斷，例如俄羅斯balakovo 5、6號(hào)機(jī)組，如果在運(yùn)營(yíng)期遇上經(jīng)濟(jì)低谷，會(huì)導(dǎo)致電力需求不足，核電廠成本無(wú)法收回。

在核電廠運(yùn)行后期，如果政策支持缺乏，電廠的經(jīng)營(yíng)效益欠佳，資金緊張的情況下，部分電廠維護(hù)資金不足，會(huì)對(duì)電廠正常運(yùn)行產(chǎn)生潛在影響。中國(guó)的核電廠現(xiàn)在仍處于運(yùn)行早期或者建設(shè)階段，暫時(shí)不會(huì)面臨后期維護(hù)資金的問(wèn)題，但仍需重視這個(gè)問(wèn)題，防微杜漸。

(四)制度、法律風(fēng)險(xiǎn)

作為一個(gè)現(xiàn)代化法制國(guó)家，民用領(lǐng)域的核能立法是核能和平發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。已有核電項(xiàng)目的國(guó)家中大多都頒布原子能法或類似法律，甚至部分沒(méi)有核電的國(guó)家，如蒙古都已經(jīng)完成了原子能法的立法工作。我國(guó)作為一個(gè)擁有核電的國(guó)家，并且是未來(lái)的核電大國(guó)，雖然有著一系列相關(guān)的法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，卻還沒(méi)有一部正式的原子能法和相應(yīng)的核損害賠償法。由于無(wú)法可依，一旦發(fā)生核事故，核電業(yè)主的責(zé)任和受害者的賠償方式、賠償額度都無(wú)法確認(rèn)，留有很多隱患。另一方面，在核電大發(fā)展的形勢(shì)下，核電監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要一如既往地嚴(yán)格對(duì)于核電廠的各種監(jiān)督審批程序，防范監(jiān)管不嚴(yán)可能引起的后果。

其他還包括技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、核原料風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、后處理風(fēng)險(xiǎn)等。此處受篇幅限制就不一一展開(kāi)了。

三、中國(guó)核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理狀況分析

核電廠是核電產(chǎn)業(yè)鏈中最重要也是最受關(guān)注的環(huán)節(jié)?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)最直接最有效還是從核電廠本身的經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)管上入手，從根本上控制風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致核電廠風(fēng)險(xiǎn)的原因有很多種，如人員操作失誤、設(shè)備失效、設(shè)備維護(hù)不當(dāng)、自然災(zāi)害、火災(zāi)等。為了盡量防止各類事故的發(fā)生，運(yùn)營(yíng)方和監(jiān)管方采取了很多管理和技術(shù)手段保持電廠良好運(yùn)行。

(一)核電廠運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.運(yùn)行階段風(fēng)險(xiǎn)控制概述

核電廠的選址、建造階段不存在核風(fēng)險(xiǎn)。核電廠從首次裝料開(kāi)始就存在了核風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)人一般所說(shuō)的核電廠運(yùn)營(yíng)期保險(xiǎn)是從核電廠首次裝料作為始點(diǎn)的，和一般核電業(yè)認(rèn)為的運(yùn)行階段略有不同。核電廠運(yùn)行階段是核保險(xiǎn)關(guān)注的重點(diǎn)，也是整個(gè)核電廠壽期內(nèi)最長(zhǎng)的一段時(shí)間。一般核電廠的設(shè)計(jì)壽命為30-60年，在這段時(shí)期內(nèi)，都存在著核風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。核電廠的業(yè)主和運(yùn)營(yíng)商作為核電廠的所有者和直接運(yùn)營(yíng)者，對(duì)于核電廠的安全運(yùn)行直接負(fù)責(zé)。作為保險(xiǎn)人，并無(wú)法直接干預(yù)核電廠的運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，只能通過(guò)督促和建議，間接協(xié)助核電廠進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)降低保險(xiǎn)人面臨風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

2.運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理控制措施

核電廠的一切事故都可以歸結(jié)為管理問(wèn)題。核電廠的管理者應(yīng)著力采用各種先進(jìn)的管理手段保證電廠運(yùn)行安全有序。其手段包括但不限于：

(1)核電廠組織架構(gòu)；

(2)嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度和審批程序；

(3)上級(jí)審查和事故報(bào)告制度；

(4)大綱、程序和規(guī)范；

(5)維修和測(cè)試；

(6)培訓(xùn)；

(7)應(yīng)急計(jì)劃和演習(xí)；

(8)質(zhì)量控制和質(zhì)量保證；

(9)同業(yè)評(píng)估；

(10)自我評(píng)價(jià)和糾正。

3.運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)控制措施

采用設(shè)計(jì)規(guī)范、三層屏障、多重事故緩解系統(tǒng)、單一故障準(zhǔn)則、冗余性、設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測(cè)、消防設(shè)備和消防投入、防人因、輻射防護(hù)、放射性排放和環(huán)境監(jiān)測(cè)、確定論和概率安全分析(psa)及應(yīng)用等方法達(dá)到從技術(shù)手段上控制運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的目的。

其中概率安全分析及應(yīng)用是國(guó)際核電廠通行的必須采用的重要輔助安全分析手段。通過(guò)概率安全分析，可以從一定程度上認(rèn)知核電廠風(fēng)險(xiǎn)，并分析判斷核電廠運(yùn)行中的安全薄弱環(huán)節(jié)，從而加強(qiáng)事故發(fā)生的對(duì)策及進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)改進(jìn)。psa分析共分為三級(jí)，我國(guó)核電廠在psa的研究開(kāi)發(fā)方面和國(guó)際先進(jìn)水平仍有一定差距。若要迎頭趕上，不僅需要時(shí)間和數(shù)據(jù)的積累，更需要核電廠、研究機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門的通力合作，讓這種分析方法更好地為保證核電廠和公眾安全服務(wù)。

(二)安全監(jiān)督和法律法規(guī)

國(guó)家環(huán)境保護(hù)部核安全管理司(輻射安全管理司)負(fù)責(zé)對(duì)于全國(guó)民用核設(shè)施的安全實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督。核設(shè)施的核安全監(jiān)管實(shí)行許可證制度和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。

與安全監(jiān)督體系相適應(yīng)的是我國(guó)核安全法規(guī)體系。我國(guó)現(xiàn)有核安全法律法規(guī)體系共分三級(jí)：國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院條例和國(guó)務(wù)院各部委部門規(guī)章。由于缺少重要的原子能法，我國(guó)的核安全法律法規(guī)體系還不算完善，有待進(jìn)一步改善。

(三)核安全文化

安全文化是存在于單位和個(gè)人中的種種特性和態(tài)度的總和，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問(wèn)題由于它的重要性要得到應(yīng)有的重視。

核安全文化起源于對(duì)于管理和人因問(wèn)題的重視。隨著核電廠的運(yùn)行，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，引起事故的通常原因不是原本備受關(guān)注的設(shè)計(jì)和設(shè)備本身，而是人員操作或者人的失誤引起的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，核電廠的人因事故占70%以上。由于人所引起的事故范圍如此廣泛，因此產(chǎn)生了核安全文化的概念。

我國(guó)的核電廠非常重視核安全文化建設(shè)。各個(gè)核電廠均有相應(yīng)的核安全文化培訓(xùn)和核安全文化實(shí)踐。2007年，總書記對(duì)中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司批示：“又好又快又安全地發(fā)展”，再次強(qiáng)調(diào)了安全文化的重要性。

正是核電廠相關(guān)各個(gè)層次共同的努力，通過(guò)各種技術(shù)手段和管理手段，才可以確保核電廠的風(fēng)險(xiǎn)在可接受的范圍內(nèi)，維持核電廠平穩(wěn)安全運(yùn)行。

第13篇 信審官中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

一、保前調(diào)查企業(yè)階段

（一）行業(yè)分析，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

全球通貨緊縮，經(jīng)濟(jì)下行，產(chǎn)能過(guò)剩，開(kāi)工不足，競(jìng)爭(zhēng)激烈，盈利下降

※需求下降原因：國(guó)家重大政策變化，eg.酒

購(gòu)買力不足，eg.房地產(chǎn)

※供給多余原因：技術(shù)進(jìn)步

全球可輸入，自由貿(mào)易

1、上下游游戲規(guī)則：包括結(jié)算規(guī)律，資金占用的環(huán)節(jié)，付款方式，收款方式，存貨占用，固定資產(chǎn)投入占用

2、行業(yè)分析幾個(gè)簡(jiǎn)單方法

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍——特殊要求

eg.江蘇威鵬金屬的馬口鐵，要酸洗，要鍍錫，環(huán)評(píng)是否過(guò)關(guān)

（2）行業(yè)資質(zhì)——準(zhǔn)入不準(zhǔn)入，級(jí)別有多高

eg.建筑、房地產(chǎn)、食品醫(yī)療衛(wèi)生、廢舊金屬回收、地溝油

（3）貿(mào)易類企業(yè)是代理商還是經(jīng)銷商

代理商要求高于經(jīng)銷商，資金量大，貨渠道寬裕

（4）上下游客戶結(jié)構(gòu)，結(jié)算方式

看出企業(yè)規(guī)模、質(zhì)量和行業(yè)內(nèi)地位、水準(zhǔn)

（二）實(shí)際控制人情況

1、看其原始積累：包括財(cái)富積累與技術(shù)積累，下游人脈。如中途收購(gòu)得來(lái)，則技術(shù)、資質(zhì)、渠道的掌控力差。

2、看實(shí)際控制人風(fēng)險(xiǎn)偏好：看其盈利的模式，盈利后的投資方向，激進(jìn)的會(huì)投房地產(chǎn)、小貸、期貨等，保守的會(huì)在行業(yè)內(nèi)上下左右擴(kuò)張。

3、看其關(guān)聯(lián)企業(yè)：資金統(tǒng)一調(diào)配到哪兒，主體現(xiàn)金流是否不正常。

4、看其抗壓能力與經(jīng)營(yíng)意愿：在有風(fēng)險(xiǎn)的狀況下，宜興人違約意愿大，江陰人強(qiáng)韌、硬抗。

5、看其生活愛(ài)好與生活態(tài)度：是否有吃喝嫖賭抽等不良嗜好。

6、檢驗(yàn)方法

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、驗(yàn)資報(bào)告等基礎(chǔ)資料

股東變遷——經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定

大股東、法人、實(shí)際控制人是否一致——關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)查

（2）人行報(bào)告顯示關(guān)聯(lián)、互保情況

（三）現(xiàn)金流分析

1、現(xiàn)金流是第一還款來(lái)源，反擔(dān)保措施只是緩釋風(fēng)險(xiǎn)的措施

2、分現(xiàn)金流量表的三塊來(lái)分析

（1）投資、籌資相對(duì)穩(wěn)定，可不分析

（2）小企業(yè)生產(chǎn)簡(jiǎn)單，存貨少，生產(chǎn)周期短，形勢(shì)不好可減產(chǎn)甚至停產(chǎn)，大企業(yè)，特別是重裝備企業(yè)不能減產(chǎn)或停產(chǎn)，因此相對(duì)而言小企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流更不穩(wěn)定

3、支付能力分析

（1）貨幣-原材料-產(chǎn)成品-應(yīng)收賬款，整個(gè)生產(chǎn)周期越快，支付能力越強(qiáng)

（2）現(xiàn)金及非現(xiàn)金流動(dòng)資產(chǎn)之和對(duì)應(yīng)融資金額的倍數(shù)——體現(xiàn)支付能力

（3）除固定資產(chǎn)外的啟動(dòng)資金（鋪底）+歷年累積，比例多高，看3-5年的資料

（4）收集真的資料很難，小企業(yè)科目少，金額不大，發(fā)生量也不大，還有很多現(xiàn)金交易，納稅報(bào)表可能由關(guān)聯(lián)銷售或原料進(jìn)出來(lái)造假，卡流水可能非貿(mào)易背景，所以直接看會(huì)計(jì)系統(tǒng)，如果有賬外賬，直接問(wèn)老板要，核實(shí)應(yīng)收、應(yīng)付、貨幣結(jié)余幾個(gè)重要科目

4、流動(dòng)資金占用量分析方法

（1）隨機(jī)抽取一個(gè)月

（2）結(jié)合生產(chǎn)周期抽取

A．進(jìn)行偏離度分析：統(tǒng)計(jì)流動(dòng)資金占用量最大值、最小值和平均值，差異大，關(guān)注現(xiàn)金流來(lái)源的穩(wěn)定性，設(shè)計(jì)還貸時(shí)間與金額

B．結(jié)構(gòu)分析：原材料占比、產(chǎn)成品占比、應(yīng)收款占比，應(yīng)收款關(guān)注集中度

C．流動(dòng)資金占用量與融資比較，與銷售收入比較（經(jīng)營(yíng)能力），與凈利潤(rùn)比較（盈利能力），與固定資產(chǎn)原值比較（杠桿）

二、保前與銀行人員交流階段

兜底還是增信，關(guān)注銀行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)注銀行信貸政策，行業(yè)傾向，激進(jìn)/謹(jǐn)慎

三、擔(dān)保方案確定階段

（一）合作銀行多元化，行業(yè)多元化

（二）融資產(chǎn)品多元化，可多做低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

1、中長(zhǎng)期流動(dòng)資金貸款

2、債務(wù)類保函、備用信用證

3、無(wú)追索權(quán)保理，短期流動(dòng)資金貸款，銀票，國(guó)內(nèi)信用證

4、進(jìn)口押匯（代付），打包貸款，提貨擔(dān)保

5、商票貼現(xiàn)，有追索權(quán)國(guó)內(nèi)保理

6、進(jìn)口信用證，保付加簽，背對(duì)背信用證，投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、信用證項(xiàng)下無(wú)不符點(diǎn)出口押匯

7、出口雙保理

8、低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

Eg.保理：轉(zhuǎn)讓應(yīng)收賬款

根據(jù)借款人有無(wú)責(zé)任分有追索和無(wú)追索

根據(jù)欠賬人有無(wú)金額、到期日、瑕疵、回專戶確認(rèn)分明保理和暗保理

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高排序：有追明、有追暗、無(wú)追明（買斷）

我們的機(jī)會(huì)在于：強(qiáng)勢(shì)暗保理為企業(yè)增信

中型企業(yè)的上下游明保理增信

網(wǎng)絡(luò)金融暫無(wú)法律依據(jù)則擔(dān)保介入，如電子倉(cāng)單質(zhì)押

四、保后管理

參考銀行

風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理（應(yīng)收賬款必須入會(huì)計(jì)系統(tǒng)看，政府項(xiàng)目要看驗(yàn)收審計(jì)，看對(duì)方是否已成應(yīng)付款）

第14篇 淺談工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的幾個(gè)方面

我公司現(xiàn)正處在規(guī)模發(fā)展的重要階段，各項(xiàng)工程業(yè)務(wù)都在以從前不可想象的速度快速躍進(jìn)。在此階段，隨著實(shí)施項(xiàng)目的種類越來(lái)越多，項(xiàng)目規(guī)模越來(lái)越大，相應(yīng)的項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大，如果有某個(gè)或幾個(gè)大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)不善，很可能會(huì)對(duì)公司整體的發(fā)展造成致命的傷害。為此，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理也尤其重要，通過(guò)控制項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)，以保證項(xiàng)目的良性發(fā)展。項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制涉及的方方面面很多，無(wú)法在本文中一一談到，本人僅根據(jù)在博茨瓦納的工作經(jīng)驗(yàn)，從項(xiàng)目管理的投標(biāo)階段和項(xiàng)目實(shí)施階段的幾個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理作一些簡(jiǎn)單的分析，供大家交流。

一、投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、加強(qiáng)對(duì)業(yè)主和工程師的資格審查

我們都知道要參加一個(gè)項(xiàng)目的投標(biāo)，業(yè)主和工程師會(huì)要求承包商提供有競(jìng)爭(zhēng)力的資質(zhì)材料，以供他們選擇合格的承包商。同樣道理，承包商在選擇項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)時(shí)，也要對(duì)業(yè)主和工程師的相關(guān)資質(zhì)情況進(jìn)行了解調(diào)查，以保證中標(biāo)后該項(xiàng)目能夠正常進(jìn)行。對(duì)于業(yè)主，主要是調(diào)查業(yè)主的支付能力和履行合同的聲譽(yù)，對(duì)于工程師，主要是了解他們的合同履行能力和職業(yè)水準(zhǔn)，是否公正，是否能和承包商良好交流等情況.如果業(yè)主無(wú)良好的支付能力和聲譽(yù)，或者工程師業(yè)務(wù)水平不高，會(huì)經(jīng)常給承包商制造障礙，這種施工項(xiàng)目即使中了標(biāo)也只會(huì)使自己陷入一個(gè)泥潭。在我項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)，就有一個(gè)中地公司中標(biāo)的項(xiàng)目，由于該項(xiàng)目的工程師經(jīng)常對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)無(wú)理要求，最后承包商無(wú)法和工程師合作施工，導(dǎo)致工程師出指令趕承包商出場(chǎng)，雖然中地公司后來(lái)把工程師告上法庭，但不管結(jié)果如何，由于該項(xiàng)目有這樣的工程師，中了這種項(xiàng)目對(duì)承包商來(lái)說(shuō)已經(jīng)是失敗了。

2、充分認(rèn)識(shí)投標(biāo)報(bào)價(jià)的重要性，盡量把投標(biāo)書做細(xì)做好

公司現(xiàn)處于高速發(fā)展?fàn)顟B(tài)，各個(gè)分公司和駐外辦事處都在努力爭(zhēng)取新項(xiàng)目。在此階段，各公司成員都盡了最大努力為公司多中新項(xiàng)目付出了很多心血，但同時(shí)也有必要要求各投標(biāo)單位和投標(biāo)人員認(rèn)識(shí)到做細(xì)做好投標(biāo)書的重要性，不能光為了中標(biāo)而去沒(méi)有原則地調(diào)整投標(biāo)書。如果投標(biāo)書未做好，即使項(xiàng)目中了標(biāo)，也只能是為公司增加負(fù)擔(dān)，給公司的整體經(jīng)營(yíng)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)。

3、認(rèn)真分析項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，確定投標(biāo)報(bào)價(jià)原則

公司要擴(kuò)大規(guī)模，自然要不斷開(kāi)拓新的工程領(lǐng)域，相應(yīng)地各種風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)伴隨而來(lái),此種情況下，更應(yīng)全面地分析新項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向公司報(bào)告，由公司根據(jù)總體發(fā)展規(guī)劃和整體的資金資源、人力資源等確定投標(biāo)項(xiàng)目的取舍，同時(shí)明確各項(xiàng)目的利潤(rùn)率和各種主要費(fèi)用預(yù)期上漲幅度等。通過(guò)公司統(tǒng)一的指導(dǎo)，才能采取不同的策略去爭(zhēng)取新項(xiàng)目：該放棄的放棄，需要低價(jià)拿標(biāo)占領(lǐng)市場(chǎng)的低利潤(rùn)報(bào)價(jià),可以投高價(jià)的應(yīng)盡量提高利潤(rùn)率等。只有在公司的整體規(guī)劃下，才可最大地降低項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的良性發(fā)展。

4、積極培養(yǎng)合格的投標(biāo)人才，提高自身的投標(biāo)水平，避免不合理的報(bào)價(jià)

要降低投標(biāo)階段的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，歸根結(jié)底還是要靠有經(jīng)驗(yàn)的、合格的投標(biāo)隊(duì)伍。對(duì)合格投標(biāo)人才的需要，是合理投標(biāo)報(bào)價(jià)書的保證，只有通過(guò)培養(yǎng)合格的投標(biāo)人員，切實(shí)提高了本身的投標(biāo)水平，才可有效地避免報(bào)價(jià)中的不合理子項(xiàng)，使投標(biāo)書既有競(jìng)爭(zhēng)力又滿足施工的需要。下面結(jié)合在博幾年來(lái)工作的經(jīng)驗(yàn)就投標(biāo)書應(yīng)注意的一些具體問(wèn)題提出交流一下，以便大家共同提高投標(biāo)水平。

（1）國(guó)外工程的投標(biāo)書制作相對(duì)還是比較簡(jiǎn)單，主要是在工程師提供的工程量單中填入單價(jià)即可。雖然簡(jiǎn)單，但如何填入合適的單價(jià)，對(duì)投標(biāo)人員是一個(gè)考驗(yàn)，如果填入了一個(gè)不對(duì)的單價(jià)，當(dāng)時(shí)可能沒(méi)什么感覺(jué)，可一旦中了標(biāo)，項(xiàng)目實(shí)施起來(lái)就會(huì)有很大的影響。所以在填上單價(jià)前，投標(biāo)人員一定要明確了解各個(gè)工程項(xiàng)目子項(xiàng)的具體工作內(nèi)容和規(guī)范要求，必須知道自己填的單價(jià)包括了什么工作范圍，不然可能單價(jià)和實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用會(huì)相差十萬(wàn)八千里，從而導(dǎo)致投標(biāo)價(jià)格相差很大或?qū)嵤┲杏写蟮奶潛p。舉一例子說(shuō)明：通常國(guó)外項(xiàng)目管理費(fèi)中會(huì)有給工程師提供汽車一項(xiàng)，有的工程只是要求報(bào)價(jià)中列入汽車價(jià)格或折舊費(fèi)即可，但有的工程在規(guī)范中會(huì)明確要求該項(xiàng)費(fèi)用還要包括每個(gè)月幾千公里的油費(fèi)和維護(hù)費(fèi)等在內(nèi)，如果對(duì)該工程子項(xiàng)沒(méi)有深入的研究透招標(biāo)書的要求，很可能就會(huì)發(fā)生漏報(bào)費(fèi)用的錯(cuò)誤。類似的例子有很多，只有投標(biāo)人員認(rèn)真仔細(xì)，積極提高自己的業(yè)務(wù)水平，才能盡量少犯或不犯錯(cuò)誤，從而可以大大降低投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)，更可為以后中標(biāo)的實(shí)施創(chuàng)造很好的條件。

（2）對(duì)投標(biāo)技巧的應(yīng)用一定要立足于符合實(shí)際情況的基礎(chǔ)下，否則容易產(chǎn)生錯(cuò)誤。有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人員一般在做標(biāo)時(shí)都會(huì)在報(bào)價(jià)時(shí)采用一些方法調(diào)整部分單價(jià)：如前期施工子項(xiàng)調(diào)高單價(jià)、分析不會(huì)發(fā)生的項(xiàng)目填低價(jià)以提高中標(biāo)機(jī)會(huì)等。但在具體操作時(shí)，分析工程情況要謹(jǐn)慎，實(shí)事求是，不能一味地追求技巧的采用。我實(shí)施的項(xiàng)目中有一子項(xiàng)為給水管線開(kāi)挖的巖石爆破，由于投標(biāo)時(shí)分析可能該子項(xiàng)的工程量不會(huì)發(fā)生，所以單價(jià)只填了1.5普拉/米，但實(shí)際施工中該子項(xiàng)工程量不僅發(fā)生了，而且超出標(biāo)書工程量不少，從而使實(shí)際發(fā)生的大量爆破費(fèi)用無(wú)處索賠。我相信我們公司已經(jīng)有了很多有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人員，在此提出此問(wèn)題，只是希望和大家共同努力，在投標(biāo)書時(shí)認(rèn)真仔細(xì)，適當(dāng)合理地運(yùn)用投標(biāo)技巧，避免錯(cuò)誤的發(fā)生，為公司各個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)減少風(fēng)險(xiǎn)。

（3）在國(guó)際工程中有不少項(xiàng)目材料漲價(jià)都是可以索賠的，但有的是根據(jù)調(diào)價(jià)指數(shù)索賠，有的是根據(jù)投標(biāo)時(shí)提供的材料基價(jià)表來(lái)索賠。對(duì)于采用調(diào)價(jià)指數(shù)的索賠，應(yīng)認(rèn)真分析調(diào)價(jià)指數(shù)的組成因素，通過(guò)往年的指數(shù)調(diào)整研究調(diào)價(jià)指數(shù)是否能夠滿足以后項(xiàng)目實(shí)施價(jià)格漲價(jià)的需要，如果不能，在投標(biāo)時(shí)還要另外考慮材料上漲指數(shù)，以確保項(xiàng)目的正常實(shí)施。對(duì)于投標(biāo)時(shí)提供材料基價(jià)表索賠的工程，就需特別注意材料基價(jià)表的完整性和準(zhǔn)確性?？梢哉f(shuō)投標(biāo)人員在準(zhǔn)備材料基價(jià)表時(shí)多花一些工夫，將為中標(biāo)后項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，反之則會(huì)帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)損失。投標(biāo)時(shí)應(yīng)盡量把工程所需的各種材料價(jià)格都填入基價(jià)表中，雖然會(huì)比較麻煩，但只要想到每填一項(xiàng)以后實(shí)施時(shí)就可以索賠漲價(jià)，還是很合算的，同時(shí)填基價(jià)表時(shí)還需注意所填材料的規(guī)格型號(hào)和標(biāo)書的要求一致，否則也是無(wú)效的。

以上所說(shuō)的一些具體分析只是投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的某些方面，實(shí)際投標(biāo)時(shí)由于各個(gè)國(guó)家和各個(gè)項(xiàng)目性質(zhì)的不同，會(huì)遇到很多不同的情況，這都需要我們的投標(biāo)人員加強(qiáng)自身努力，不斷積累經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真提高水平，從而從項(xiàng)目實(shí)施的源頭上降低風(fēng)險(xiǎn)，為中標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施打下一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

二、項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、認(rèn)真研究保險(xiǎn)合同，通過(guò)保險(xiǎn)合同降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目中標(biāo)后，除了準(zhǔn)備履約合同外，第一件事就是要和保險(xiǎn)公司簽訂工程保險(xiǎn)合同，這不僅是國(guó)際承包工程的基本需要，也是避免工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)有力手段。大部分保險(xiǎn)合同的內(nèi)容都是一些標(biāo)準(zhǔn)格式，但對(duì)于保險(xiǎn)合同中的免責(zé)條款，承包商在簽訂合同前應(yīng)認(rèn)真研究，應(yīng)盡量避免在免責(zé)條款中有不利于工程實(shí)施實(shí)際情況的規(guī)定，否則將給以后的施工留下風(fēng)險(xiǎn)隱患。比如我接觸的有些項(xiàng)目保險(xiǎn)合同的免責(zé)條款中規(guī)定了可以索賠開(kāi)挖的管溝只有2公里，而實(shí)際施工中這個(gè)條件是很難達(dá)到的，這就給以后項(xiàng)目的索賠工作帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要我們?cè)诤炗啽ｋU(xiǎn)合同時(shí)予以注意。保險(xiǎn)合同簽訂后，項(xiàng)目管理人員應(yīng)熟悉該合同可索賠內(nèi)容，一旦發(fā)生保險(xiǎn)范圍內(nèi)的損失，比如不正常降雨、火災(zāi)、人身傷害等，應(yīng)積極在索賠有效期內(nèi)提交報(bào)告，否則將失去索賠的機(jī)會(huì)，也就不能有效地降低項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。匹奎基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目施工中，有兩年的雨季降雨均超過(guò)了往年平均雨量，項(xiàng)目組認(rèn)真準(zhǔn)備并向保險(xiǎn)公司提交了索賠報(bào)告和索賠依據(jù)，最終得到了一百多萬(wàn)的索賠款，成功化解了項(xiàng)目實(shí)施中意外損失的部分風(fēng)險(xiǎn)。

2、重視分包的確定和管理

隨著工程規(guī)模的增大，工程領(lǐng)域的多樣化，不可避免各個(gè)大工程項(xiàng)目都需引入各專業(yè)的分包。一是可以由分包完成自身不善長(zhǎng)的專業(yè)任務(wù)，二是可以在確立分包后，把工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包商。通過(guò)在博幾年項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，本人認(rèn)為對(duì)分包商的管理應(yīng)著重注意以下幾方面：

（1）加強(qiáng)對(duì)分包商資質(zhì)的審查，認(rèn)真確定合格的分包商

能否確定合格的分包商，是項(xiàng)目實(shí)施中的一個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)，將影響到以后項(xiàng)目是否能正常完工，是否能完成預(yù)期的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，所以對(duì)分包商的確定是工程風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)重要內(nèi)容。對(duì)分包商的審查應(yīng)著重于他們的業(yè)務(wù)能力和資金能力、工作經(jīng)歷和以往的業(yè)績(jī)等，只有考察合格后的分包商才能考慮與其簽訂分包合同。在確定分包時(shí)往往有些分包商為拿到工程不惜報(bào)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，這時(shí)作為主包就需特別注意審查該分包的合同執(zhí)行能力，不能僅僅被價(jià)格吸引而與低價(jià)分包簽訂合同。對(duì)于主包商來(lái)說(shuō)，如果找到的分包僅在價(jià)格上有優(yōu)勢(shì)，但在實(shí)際施工中缺乏執(zhí)行能力，那只能使主包商的整個(gè)工程受到影響，大大增加項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。匹奎項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施時(shí)，我們當(dāng)時(shí)找過(guò)幾個(gè)爆破分包，因?yàn)楫?dāng)時(shí)幾家分包的工程經(jīng)驗(yàn)都差不多，后來(lái)在價(jià)格的吸引下確定了一家價(jià)格很便宜的分包，但后來(lái)施工過(guò)程中由于報(bào)價(jià)低該分包經(jīng)常因?yàn)橘Y金不夠需要借款維持施工，而且相應(yīng)地現(xiàn)場(chǎng)施工管理也不好，導(dǎo)致工程前期爆破進(jìn)度影響到主包方的管溝開(kāi)挖工作。后來(lái)項(xiàng)目組果斷將其清出現(xiàn)場(chǎng)，重新找過(guò)了一家分包，雖然價(jià)格相對(duì)較高，但是其施工能力完全滿足了主包方的施工進(jìn)度需要，扭轉(zhuǎn)了施工被動(dòng)的局面，所以整體來(lái)說(shuō)還是達(dá)到了項(xiàng)目總的施工目的。這種情況相信很多項(xiàng)目組都會(huì)碰到，這就需要主包方從項(xiàng)目的總體需要出發(fā)，在確定分包商時(shí)一定要全面考察分包商各方面能力，不能片面追求從經(jīng)濟(jì)出發(fā)選擇低報(bào)價(jià)的分包，應(yīng)在能滿足工程施工進(jìn)度等要求下選擇執(zhí)行能力強(qiáng)且報(bào)價(jià)合理的分包商來(lái)幫助主包完成施工任務(wù)，避免由于確定了不合格的分包商，而加大主包商的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

（2）簽好分包合同，施工全過(guò)程監(jiān)控分包

確定好分包后，要爭(zhēng)取和分包簽訂有利于主包方的分包合同，通過(guò)合同的簽訂盡可能的把施工過(guò)程中分包工程有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)嫁給分包商，相應(yīng)減少主包商的風(fēng)險(xiǎn)。分包進(jìn)場(chǎng)后，并不意味著已將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去了，還需主包商在施工中時(shí)時(shí)監(jiān)控，根據(jù)實(shí)際情況加強(qiáng)管理，否則只能是給主包商增加了額外的風(fēng)險(xiǎn)。有的大項(xiàng)目往往分包商有不少，在施工中如何協(xié)調(diào)主包和分包的工作以及分包與分包的工作是一項(xiàng)重要的工作，主包商應(yīng)根據(jù)不同分包的特點(diǎn)和主包的整體進(jìn)度計(jì)劃，為自己和不同的分包提供足夠的工作面，制定一個(gè)各方能交叉施工又不影響進(jìn)度的總工作計(jì)劃，并在施工過(guò)程中加以動(dòng)態(tài)管理和調(diào)整。如協(xié)調(diào)不好，只會(huì)引起整個(gè)工程進(jìn)度的延誤，還有分包商對(duì)主包商提出的意外索賠。加強(qiáng)監(jiān)控的另外一個(gè)主要原因就是要不斷檢查分包商在實(shí)際施工過(guò)程中的執(zhí)行能力，不時(shí)針對(duì)分包商施工中產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行分析了解，可以幫助分包商解決的就一起協(xié)商解決，如實(shí)在是因?yàn)榉职痰馁Y金存在嚴(yán)重問(wèn)題或者管理水平極差而不能完成分包合同規(guī)定的任務(wù)，則需要馬上向分包商提出最后通牒或按合同規(guī)定中止合同，以避免因?yàn)榉职脑蛲狭苏麄€(gè)項(xiàng)目的后腿。總之找分包商進(jìn)行施工是一把雙刃劍，用的好就可以適當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移掉部分主包商的風(fēng)險(xiǎn)，反之則會(huì)增大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，影響到主包商的整體項(xiàng)目進(jìn)行。

3、在項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中要樹(shù)立合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

項(xiàng)目施工過(guò)程各種因素對(duì)工程的影響都很大，風(fēng)險(xiǎn)源也很多，但從根本上應(yīng)以施工合同出發(fā)，嚴(yán)格按合同辦事，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)源，從合同上找出依據(jù)，從施工中找出辦法，通過(guò)樹(shù)立大家的合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，最大限度地降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。索賠無(wú)疑是對(duì)承包商的一種保護(hù)，承包商就應(yīng)在施工中抓住一切機(jī)會(huì)，找到索賠依據(jù)，以正當(dāng)?shù)乃髻r來(lái)避免自身遇到的損失和風(fēng)險(xiǎn)。

以上只是對(duì)項(xiàng)目管理中的某些階段和某些方面對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制作了一點(diǎn)分析，而實(shí)際施工中碰到的風(fēng)險(xiǎn)是千變?nèi)f化，這也無(wú)法一一談到，希望以上一些經(jīng)驗(yàn)可以供大家交流，對(duì)以后的項(xiàng)目管理起上一點(diǎn)作用。

第15篇 巖土工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理概述

1、緒論

本文已經(jīng)準(zhǔn)備作為于2023年5月20日在中國(guó)武漢由中國(guó)工程院舉行的關(guān)于大型地下工程的安全施工和風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際首腦會(huì)議的報(bào)告內(nèi)容。論壇上要審議的主題包括：

（1）機(jī)制、了解、預(yù)測(cè)理論以及巖爆、塌方、洪水的預(yù)警系統(tǒng)或者大型地下工程的大變形。

（2）大應(yīng)力、巖溶、高水壓或弱巖條件下的大型地下工程優(yōu)化設(shè)計(jì)方法。

（3）大應(yīng)力、巖溶、高水壓或弱巖條件下大型地下工程安全施工的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和策略。

本文旨在通過(guò)提供主要依據(jù)國(guó)際文獻(xiàn)的巖土工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際應(yīng)用實(shí)例來(lái)促進(jìn)以上三個(gè)主題的審議。顯然，此次論壇的主題在中國(guó)和中國(guó)工程院乃至他們所在的世界其他地方都受到極大的關(guān)注。然而，重要的是不能忽視中國(guó)近年來(lái)在巖土力學(xué)和巖土工程上取得的不朽成就。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)及定義

國(guó)際文獻(xiàn)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理包括了一系列的風(fēng)險(xiǎn)定義和相關(guān)條款。這里，采用as/nze iso 31000：2009的定義。值得注意的是，這些定義或多或少的不同于一些早期出版刊物里的定義，包括brown和booth。筆者了解到，中國(guó)沒(méi)有一個(gè)可以與as/nze iso 31000：2009相媲美的具體的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。按照他們的觀點(diǎn)來(lái)看它將被假定適用于iso標(biāo)準(zhǔn)的一般原則，即iso 31000：2009。

澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)定義“風(fēng)險(xiǎn)”為“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”，風(fēng)險(xiǎn)源是指元素單獨(dú)或組合使用有可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。在一些更早的觀點(diǎn)中，風(fēng)險(xiǎn)源似乎已經(jīng)被稱為危險(xiǎn)，而在早期的澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)則定義為“潛在傷害的來(lái)源”。這個(gè)詞在as/nze iso 31000：2009是沒(méi)有定義的。巖土工程的大應(yīng)力、巖溶、高水壓或弱巖條件就是這種意義上的危害。

風(fēng)險(xiǎn)水平被定義為“以結(jié)果和可能性組合表達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)大小或者風(fēng)險(xiǎn)組合”。該定義允許量化風(fēng)險(xiǎn)的普遍做法作為事件發(fā)生可能性和結(jié)果的產(chǎn)物。澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于事件是“一組特定情況的發(fā)生與改變”的定義與這種用法是一樣的。事件結(jié)果是指一項(xiàng)目標(biāo)造成的后果，可能性是指某些事發(fā)生的機(jī)會(huì)大小。術(shù)語(yǔ)也存在很多差異，例如，事件發(fā)生的可能性有時(shí)被成為危風(fēng)險(xiǎn)。

圖1說(shuō)明了iso和澳大利亞標(biāo)準(zhǔn)制定的整體風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。它有助于解釋清楚在該領(lǐng)域用到的術(shù)語(yǔ)。重要的是要認(rèn)識(shí)到，在這種方法中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估這三個(gè)步驟一起被稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是這篇文章題目用到的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一詞。那些有時(shí)候只是細(xì)節(jié)差別的類似的方法，也被許多其他國(guó)家和國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)使用。風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的內(nèi)容將會(huì)在圖1中講述。

3、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)分析就是了解每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在如圖1所示風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的發(fā)展過(guò)程。它提供了是否風(fēng)險(xiǎn)需要處理的決定以及最適當(dāng)?shù)暮妥畛杀居行У娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略。它涉及到要考慮的風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)后果以及后果發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常是要結(jié)合它們發(fā)生的可能性和發(fā)生后產(chǎn)生的結(jié)果的。風(fēng)險(xiǎn)分析是定性的或半定量或定量的。下文將提供一些廣泛用于巖土和隧道工程，也可能使用于大型地下建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估方法的簡(jiǎn)要概述。

故障樹(shù)分析（fta）是以圖表的形式識(shí)別、量化和表示出可能導(dǎo)致重大危險(xiǎn)源的故障和風(fēng)險(xiǎn)因素。它可能量化也可能不量化事件發(fā)生的概率。

事件樹(shù)分析（eta）是提供有關(guān)于有可能導(dǎo)致重大事件的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景或者他們之間關(guān)系或者隨時(shí)間推移風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的可能性的系統(tǒng)映射。它也提供了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大發(fā)生的可能性的數(shù)值估計(jì)。

因果分析是故障樹(shù)分析和事件樹(shù)分析的結(jié)合。分析的結(jié)果是以原因和后果的關(guān)系圖表示出來(lái)的。這種方法被廣泛應(yīng)用于故障邏輯相對(duì)簡(jiǎn)單的情況，因?yàn)楣收虾褪录?shù)相結(jié)合的圖表會(huì)變得相當(dāng)復(fù)雜。

圖2表示了一個(gè)通過(guò)使用故障樹(shù)和事件樹(shù)來(lái)分析井下采礦的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程。左邊一欄是失敗的各種類型以及其決定因素。中間一欄顯示的就是給定的幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類型以及他們各自的影響后果來(lái)畫出的事件樹(shù)，風(fēng)險(xiǎn)后果比如經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失和人工損失。右邊一欄顯示的是風(fēng)險(xiǎn)的最終評(píng)估結(jié)果。這種開(kāi)發(fā)出來(lái)主要用于的巖石邊坡工程的做法很可能被用于地下土建的開(kāi)挖工程，但是可能要修改一些圖示中間欄的風(fēng)險(xiǎn)因素。

蝶形圖反映了當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可以采取的消除或者減少風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生的可能性的控制措施。雖然蝶形圖最開(kāi)始被創(chuàng)立是作為分析安全事故的技術(shù)，但是也可用于其他類型的復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)分析。圖3表示了一個(gè)可用于在這里討論的巖土工程風(fēng)險(xiǎn)分析的通用蝶形圖。

風(fēng)險(xiǎn)概率分析（pra），包括蒙特卡洛和其他類型的模型，也許就是巖土工程中定量的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析最廣泛使用的方法。這種方法將在下文第5節(jié)中詳細(xì)討論。

決策分析，包括決策樹(shù)分析，是在可用信息的基礎(chǔ)上做出現(xiàn)決定，然后用于分析或保證評(píng)估結(jié)果的一種結(jié)構(gòu)化格式。很多地下工程的決策存在重大的不確定性。決策分析將會(huì)在下文第6節(jié)進(jìn)一步討論。

多風(fēng)險(xiǎn)分析是一種近似的計(jì)算方法，主要應(yīng)用于多個(gè)獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)因素，這些因素作為隨機(jī)變量。它提供了一個(gè)用于處理不確定性的方法。它也可以用于隧道工程的成本估計(jì)，比如這個(gè)研究。

層次分析法（ahp）用于解決一些決策和風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題。這是一個(gè)多準(zhǔn)則的數(shù)學(xué)方法。它允許各個(gè)方案進(jìn)行對(duì)比排名，然后得到最佳方案。這種方法在中國(guó)建筑業(yè)應(yīng)用的相對(duì)廣泛。

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是基于圖形和其他數(shù)學(xué)工具來(lái)表達(dá)出系統(tǒng)成員之間的因果關(guān)系。它允許變量之間相互依賴，它還提供了不確定條件下推理的方法，并且允許概率表隨著信息的更新而更新。在實(shí)踐中，他們還結(jié)合一些其他的決策分析方法。地下工程中貝葉斯網(wǎng)絡(luò)及其應(yīng)用將在第6節(jié)中詳細(xì)討論。

此外，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、模糊邏輯和其他已經(jīng)應(yīng)用于巖土工程的人工智能方法也可能用于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并且有時(shí)還需結(jié)合其他的方法。

重要的是要注意這些從工程實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)分析是定性的，頂多也只能算是半定量。因此，本文的重點(diǎn)將放在定量分析的發(fā)展和應(yīng)用上面。

4、巖土工程的不確定性和失誤

要清晰的認(rèn)識(shí)到在巖土工程，包括地下巖石工程中，許多風(fēng)險(xiǎn)源是來(lái)自巖土工程本身的不確定性和錯(cuò)誤。由于地質(zhì)力學(xué)造成的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)在很多文獻(xiàn)中討論過(guò)，因此將不確定性的來(lái)源分為以下幾種：

（1）固有的時(shí)空變異；

（2）測(cè)量誤差（系統(tǒng)或隨機(jī)）；

（3）模型的不確定性；

（4）負(fù)載的不確定性；

（5）遺漏。

baecher和christian以及其他人已經(jīng)在論文里描述過(guò)這些不確定性的來(lái)源。即使系統(tǒng)是眾所周知的，偶然因素也可能因?yàn)橄嚓P(guān)條件的時(shí)間和空間的不同而不同。巖體的不規(guī)則形狀和水力特征的不同就是這種偶然因素的好例子。另一方面，主觀的不確定性源自我們對(duì)某個(gè)問(wèn)題方方面面的認(rèn)識(shí)。這有時(shí)候被稱為概念的不確定性，這可能體現(xiàn)在使用不恰當(dāng)?shù)姆治瞿Ｐ汀?/p>

近日，hadjigeorgiou和harrison提供了一些巖石工程中有價(jià)值的錯(cuò)誤源。在地下挖掘工程的設(shè)計(jì)中使用巖體分類方法的討論中，他們發(fā)現(xiàn)了兩組失誤。第一組是選擇分類方案的失誤，包括遺漏和與沒(méi)有選擇一個(gè)適合地質(zhì)力學(xué)的分類方法。第二組失誤與實(shí)施有關(guān)，包括實(shí)施條件、方法、忽略變化和偶然因素的失誤。

5、風(fēng)險(xiǎn)概率分析

過(guò)去的三四十年里，風(fēng)險(xiǎn)概率分析（pra）是應(yīng)用最廣泛的定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，尤其是巖土工程中的風(fēng)險(xiǎn)分析。它也被廣泛應(yīng)用于工程領(lǐng)域的進(jìn)度控制、成本控制和項(xiàng)目管理。

如圖4所示，在巖土工程風(fēng)險(xiǎn)分析的一般方法中，我們?cè)u(píng)估概率密度函數(shù)（pdf）。荷載、應(yīng)力、地下水壓等設(shè)計(jì)參數(shù)如圖4所示的需求。土壤和巖石強(qiáng)度，通常是剪切強(qiáng)度如圖4所示的容量。此圖說(shuō)明了從初步設(shè)計(jì)到詳細(xì)設(shè)計(jì)以及最終設(shè)計(jì)過(guò)程中，設(shè)計(jì)參數(shù)是如何提高的，如何得到進(jìn)一步的結(jié)果以及為了減少失誤的可能。

stewart和o’rourke，給出了當(dāng)荷載超過(guò)一定數(shù)值后破壞的概率為：

pf ＝pr（r≤s）＝pr（r－s≤0）＝pr [g（x）≤0]???????? （1）

其中r是電阻或容量，s是荷載或者需求，g（x）是一種極限狀態(tài)，例如g（x）＝0就定義了安全和非安全的界限。安全系數(shù)（fos）的計(jì)算公式為fos＝r／s，其中，r和s是需求和容量的平均值或者最有可能的值。有些計(jì)算方法允許r和s存在偶然因素。然而，他們通常不允許主觀的不確定性。因此，這種情況下，應(yīng)該允許模型建立的錯(cuò)誤，me，是關(guān)于r和s的估計(jì)：

g（x）＝ mefos??????????????????????????????????? （2）

如果g＝r－s，并且r和s是相互獨(dú)立的，發(fā)生故障的概率為

pf? ＝∫fr(x) fs(x) dx??????????????????????????????????? （3）

其中fr(x)是阻力的累計(jì)分布函數(shù)，fs(x)是荷載的概率分布函數(shù)。故障出現(xiàn)的可能性與如圖4所示的需求和容量分布曲線在哪里重疊有關(guān)。如果r和s遵循正態(tài)分布，則pf ＝1－φ（β），其中β是可靠性指數(shù)，并且是r和s的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差的函數(shù)。

r和s概率分布函數(shù)的估計(jì)往往采用monte carlo、latin hypercube或一些銷售軟件，比如risk和crystal ball。這些最簡(jiǎn)單的模式中，包括了r和s的大量重復(fù)計(jì)算，通常是用到一些涉及要輸入?yún)?shù)的方程，比如用于穩(wěn)定性計(jì)算的隨機(jī)數(shù)的選取。

我們通常假定這些模擬的概率分布函數(shù)是服從正態(tài)分布的。但是在巖土工程用于成本預(yù)算的各個(gè)變量是變化的，這可能并不是一個(gè)合理的假設(shè)。假定的分布函數(shù)對(duì)分析結(jié)果會(huì)產(chǎn)生很大的影響。在多數(shù)工程實(shí)例中，包括巖土工程，找到用于評(píng)估失敗概率的時(shí)間框架也是很重要的。對(duì)于一些重大基礎(chǔ)建設(shè)的項(xiàng)目，以項(xiàng)目全過(guò)程中發(fā)生失誤的可能性為依據(jù)而做的決定是過(guò)于保守的。年均失敗概率可能在某些情況下更現(xiàn)實(shí)。

失誤概率可能與工程師門經(jīng)常使用的fos有關(guān)。表1顯示出了失誤概率和galvin等人編制的用于煤礦工程計(jì)算相關(guān)數(shù)據(jù)的fos的關(guān)系。必須記住的是，pf-fos關(guān)系并不是獨(dú)一無(wú)二的，因?yàn)樗袝r(shí)候是假設(shè)的，但是它也必須依賴于數(shù)據(jù)輸入、極限條件和每種情況下r和s的分布性質(zhì)。

因此，這種簡(jiǎn)單的概率方法不允許我們可以方便的進(jìn)行空間變異分析、不確定性分析、事前和事后控制以及設(shè)計(jì)參數(shù)和變量之間存在關(guān)聯(lián)。有許多文獻(xiàn)都在討論以概率為基礎(chǔ)的技術(shù)在巖土工程中的廣泛應(yīng)用。，而這些方法通常是結(jié)合了數(shù)值、變形和水流量分析。這里只介紹了最簡(jiǎn)單的情況，以此來(lái)說(shuō)明概率風(fēng)險(xiǎn)分析的本質(zhì)。

6、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)和動(dòng)態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的定量風(fēng)險(xiǎn)分析

上面提到的許多復(fù)雜的情況都考慮使用了貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（bn）。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是基于貝葉斯定理或貝葉斯法，而這些是由托馬斯·貝葉斯發(fā)現(xiàn)的。在其最簡(jiǎn)單的形式中，貝葉斯定理寫為：

p（a∣b）＝[p（b∣a）·p（a）]／p（b）????????????? （4）

其中p（a）是指a的概率，p（b）是指b的概率，p（a∣b）和p（b∣a）是條件概率。貝葉斯解釋說(shuō)，概率很重要，這樣將這里稱為貝葉斯網(wǎng)絡(luò)，有時(shí)也被稱為貝葉斯信念網(wǎng)絡(luò)。一個(gè)更復(fù)雜的方式表達(dá)貝葉斯定理包括一個(gè)假說(shuō)，過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，證據(jù)：

p（h∣e，c）＝p（h∣c）·p（e∣h，c）／p（e∣c）??? （5）

在這里我們可以更新我們的信念，假設(shè)h給予額外的證據(jù)，e和背景背景或過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，c。左邊項(xiàng)p（h | e，c）被稱為后驗(yàn)概率。p（h∣c）被稱為先驗(yàn)概率。p（e∣h，c）是證據(jù)概率。

圖5說(shuō)明了一個(gè)簡(jiǎn)單的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的組成，顯而易見(jiàn)的是（1）由節(jié)點(diǎn)、線路和形成貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的概率表本身組成的因果模型；（2）專業(yè)知識(shí)的輸入；（3）使用過(guò)程中推理的決策。

在巖土工程中，允許隨時(shí)間更改決策、關(guān)系和概率的動(dòng)態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是特別有用的。在這種方法中，變量的概率表會(huì)隨著越來(lái)越多的信息而被更新，并且在項(xiàng)目的整個(gè)壽命中使用。

定義和描述貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的方法有很多。正式地說(shuō)，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可以被定義為某個(gè)域所代表的一組隨機(jī)變量的聯(lián)合概率的一個(gè)簡(jiǎn)要圖形的表示形式?？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)可以被概括為：

（1）是一個(gè)圖形和數(shù)學(xué)工具或顯示因果關(guān)系的組件之間的一個(gè)系統(tǒng)；

（2）在一個(gè)系統(tǒng)中為節(jié)點(diǎn)表示的變量及他們的之間的關(guān)系；

（3）量化這些優(yōu)勢(shì)條件概率；

（4）允許評(píng)估概率不確定性的主觀因素；

（5）允許概率模型（一般為概率表）隨時(shí)更新；

（6）結(jié)合與問(wèn)題有關(guān)的知識(shí)；

（7）使用不確定性推理理論；

（8）可以替代故障樹(shù)和事件樹(shù)。

圖6說(shuō)明專家知識(shí)的統(tǒng)一概念和數(shù)學(xué)推理在給定問(wèn)題領(lǐng)域的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用。

圖7舉例說(shuō)明了一個(gè)簡(jiǎn)單的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。該箭頭從一個(gè)到另一個(gè)變量反映了所表示的變量之間的關(guān)系。例如箭頭從c到b1和b2表示c能直接影響b1和b2。為了獲得結(jié)果或答案，推理是用于計(jì)算到網(wǎng)絡(luò)的問(wèn)題的答案。

最常見(jiàn)的兩種查詢類型是先驗(yàn)概率分布和后驗(yàn)概率分布。先驗(yàn)概率分布的變量可以寫為：

p（a）＝??????????????????????? （6）

其中a是查詢變量，x 和x 是網(wǎng)絡(luò)里的尚存變數(shù)。這類查詢可用于地下開(kāi)挖的設(shè)計(jì)階段，評(píng)估某些設(shè)計(jì)失敗的概率。

給出變量的后驗(yàn)分布證據(jù)或意見(jiàn)是通過(guò)：

p（a∣e）＝???????????????? （7）

其中e是指所有證據(jù)的一個(gè)向量。這類查詢被用來(lái)更新變量，尤其是當(dāng)其他變量被觀察的時(shí)候。這種形式的查詢可用于有關(guān)地質(zhì)、水文或巖土的新信息已經(jīng)可用的情況下更新地下開(kāi)挖的失敗概率。

簡(jiǎn)單但是有效的執(zhí)行方法是使用方程來(lái)計(jì)算每一個(gè)可能的組合變量的概率，并辨別那些需要取得的結(jié)果。已經(jīng)有好幾個(gè)算法可以在貝葉斯網(wǎng)絡(luò)中做近似的推理。其中最常用的精確推理方法是變量消除算法。

在實(shí)踐中，決策分析通常被用在整體的風(fēng)險(xiǎn)管理。決策分析是一個(gè)已經(jīng)在各種專業(yè)領(lǐng)域被定義的發(fā)展的很好的手段。其他的則采用包括層次分析法在內(nèi)的限制性定義。結(jié)合貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的決策分析的詳細(xì)實(shí)例已經(jīng)被證實(shí)。

圖8顯示了索薩和愛(ài)因斯坦使用的戰(zhàn)略決策模型中建筑物的基本構(gòu)造。在這種情況下，決策模型是基于一個(gè)大大簡(jiǎn)化了的決策圖，即貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（如圖8中所示），并且擴(kuò)展到不同的操作進(jìn)行建模。該模型顯示了兩個(gè)機(jī)會(huì)節(jié)點(diǎn)（地質(zhì)條件和失效模式），一個(gè)決定節(jié)點(diǎn)，一個(gè)實(shí)用節(jié)點(diǎn)，這些代表了伴有不同建設(shè)策略和公用事業(yè)失敗的成本總和。該模型基于效用最大化和風(fēng)險(xiǎn)成本最小化來(lái)確定最佳產(chǎn)品。

目前，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)在包括中國(guó)在內(nèi)的世界各地使用，得益于它風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和概率分析所涉及的廣泛領(lǐng)域，醫(yī)學(xué)、刑事取證、建筑業(yè)、項(xiàng)目管理、金融及保險(xiǎn)行業(yè)等等。在巖土工程與地下工程中，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)在大壩、隧道、電力行業(yè)等的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和項(xiàng)目管理中廣泛應(yīng)用。

在巖土工程中更為廣泛，隨著越來(lái)越多的數(shù)據(jù)在進(jìn)一步調(diào)查或者在施工期間才能得到，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)也許是用來(lái)更新概率表、模型參數(shù)、分析和設(shè)計(jì)曲線最常用的方法。我們要認(rèn)識(shí)到貝葉斯網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)大的力量，對(duì)此，christian和baecher曾說(shuō)：“為什么我們沒(méi)有用它將觀測(cè)方法帶到21世紀(jì)？”

7、巖土工程的應(yīng)用

從筆者的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)在地下工程項(xiàng)目中定量分析應(yīng)用的更為廣泛。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)記錄是不斷變化的，它記錄了與項(xiàng)目相關(guān)的一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素、每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所產(chǎn)生的后果、可能采取的有效措施（見(jiàn)圖3）、措施采取后風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)存在的可能性、以及風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系?？刂拼胧┎扇『箫L(fēng)險(xiǎn)情況的更新方法將在下面提到。要指出的是與項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，比如巖爆、大變形、坍塌、洪水和弱巖，將會(huì)被列在這個(gè)表格里。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的結(jié)果是對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)的、非經(jīng)濟(jì)的影響，如圖2所示?？赡苄砸彩歉鶕?jù)一段時(shí)期的數(shù)據(jù)假定分析出來(lái)的。

很多組織用這種方法來(lái)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，而這些等級(jí)的劃分是基于定量分析的。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能隨著整個(gè)項(xiàng)目的發(fā)展而更新。典型的量化決策風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施通過(guò)e、h、m和l如表2所示。

正如第5節(jié)所說(shuō)，定量的風(fēng)險(xiǎn)概率分析已經(jīng)在巖土工程中廣泛使用。正如第6節(jié)提到的，通過(guò)使用bns和決策分析來(lái)量化可能性的方法選擇已經(jīng)在普遍適用。如果不普遍，也是在很多領(lǐng)域，包括地下巖土工程和建筑工程。巖土工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理中，這些方法將會(huì)有很大潛力繼續(xù)被運(yùn)用。顯然，他們也將用于巖土工程項(xiàng)目的投資控制、項(xiàng)目實(shí)施和設(shè)計(jì)、進(jìn)度控制、成本控制以及整個(gè)項(xiàng)目全過(guò)程的管理。

為了更好的適用于巖土工程，einstein建立的旨在解決自然地質(zhì)威脅的方法值得結(jié)合應(yīng)用。這個(gè)方法運(yùn)用不確定條件下做出的決定來(lái)將項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程規(guī)范化。在einstein的理論里，結(jié)合潛在威脅與發(fā)生概率來(lái)表述危險(xiǎn)的。這反過(guò)來(lái)就是與結(jié)果相結(jié)合來(lái)表述風(fēng)險(xiǎn)r為

r ＝ p[t]u（c）???????????????????????????????????? （8）

其中p[t]是指危險(xiǎn)的發(fā)生概率，u（c）是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的影響。

事實(shí)上，結(jié)果都是不確定的，通常叫做漏洞，條件概率，p[c∣t]，因此風(fēng)險(xiǎn)也被表述為：

r ＝ p[t] p[c∣t] u（c）??????????????????????????? （9）

假設(shè)控制行動(dòng)和預(yù)防措施的結(jié)果放在之前討論的的地方，p[t]變成了p’[t]，消極對(duì)策使得漏洞p[c∣t]簡(jiǎn)化到p’[c∣t]，或者使得影響u（c）簡(jiǎn)化到u’（c），或者兩者同時(shí)變化。

控制措施涉及到產(chǎn)生費(fèi)用，因此簡(jiǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)為：

r’ ＝ p’[t] p[c∣t] u（c）＋u（ca）????????????? （10）

其中u（ca）是費(fèi)用。

8、結(jié)論

本文旨在基于參考國(guó)際文獻(xiàn)和結(jié)合一些個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提供一個(gè)巖土工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理實(shí)踐的概述。einstein和sousa以及他們的伙伴們做出的貢獻(xiàn)是特別有信息價(jià)值的。這些用于風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估研究的術(shù)語(yǔ)可能會(huì)因會(huì)因國(guó)家而異。概率風(fēng)險(xiǎn)分析可能是巖土工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中最廣泛使用的方法。最后我們的出貨的結(jié)論是，通過(guò)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的使用和決策分析技術(shù)，增加現(xiàn)有的概率方法從而允許不確定性情況下的推理和提高概率、材料性能、和數(shù)據(jù)分析并在項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程中得以使用作為更長(zhǎng)遠(yuǎn)的數(shù)據(jù)，是存在著巨大的可能的。在中國(guó)和其他地方，已經(jīng)有了這些方法應(yīng)用于地下挖掘工程的實(shí)例，并且他們進(jìn)一步應(yīng)用的機(jī)會(huì)也已經(jīng)被確定。像這些與工程相關(guān)聯(lián)的巖爆、大變形、坍塌、洪水和弱巖的風(fēng)險(xiǎn)因素建議用這種方法來(lái)解決。最后，將這些方法組合應(yīng)用于feng和hudosn創(chuàng)立的巖土工程設(shè)計(jì)方法中的機(jī)會(huì)是大大存在的。