淺談船長如何面對安全管理體系檢查
《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（ism規(guī)則）對包括載客高速艇在內(nèi)的客船，500總噸及以上的油輪、化學品船、氣體運輸船和散貨船，以及載貨高速艇等第一批國際航行船舶生效，至2002年7月1日，所有500總噸以上國際航行船舶均根據(jù)《國際安全管理規(guī)則》的要求建立實施了安全管理體系（簡稱sms）。 2003年1月1日，《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》或nsm規(guī)則）對國內(nèi)跨省航行載客定額50人及以上的客船（包括客滾船、旅游船和高速客船）、150總噸及以上氣體運輸船和散裝化學品船生效，至2007年7月1日，所有500總噸以上國內(nèi)航行船舶均根據(jù)《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的要求建立實施了安全管理體系。 《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的全面實施，促進了船舶安全管理水平的提高，同時也使海事管理部門對船舶安全管理體系運行情況的監(jiān)督檢查成為一項主要的監(jiān)管內(nèi)容。2006年9月，徐祖遠副部長在全國海事工作會議上強調，作為船舶安全監(jiān)督管理的規(guī)律，要加強“四船一鏈”重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，也就是要加強船公司、船舶、船員和船長的日常管理，其中船公司是主體、船舶是基礎、船員是重點、船長是關鍵，要將這四者通過安全管理體系這根鏈條連接在一起。因此，加強對船舶安全管理體系運行情況的監(jiān)督檢查是今后船舶安全檢查的一個主要方向，但是，從目前船舶安全檢查員隊伍的情況來看，部分船舶安全檢查員還不能完全適應這項工作的要求，主要表現(xiàn)在對船舶安全管理體系進行檢查還存在模糊認識，對檢查的必要性認識不足；其次是對規(guī)則和體系掌握不深，有無從下手和不敢檢查的現(xiàn)象；再次是對查處的缺陷如何要求整改把握不準。針對這些情況，本人根據(jù)多年來公司體系審核和船舶審核的經(jīng)驗，對如何做好船舶安全管理體系的檢查進行探討。 一、 對船舶安全管理體系進行安全檢查的必要性 1．船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查 公司建立安全管理體系后，經(jīng)過總經(jīng)理批準發(fā)布，將會在公司船岸同步運行。船舶為取得“安全管理證書”（smc），在體系運行一段時間具備必要的條件后，向海事主管機關或其認可的機構（簡稱審核發(fā)證機構）申請初次/臨時審核。經(jīng)審核發(fā)證機構批準，船舶審核組按照規(guī)定的程序，通過對被審核船舶的體系文件和安全管理活動進行審核，判斷體系文件與《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性、對強制性規(guī)定的符合性；評價船舶的安全管理活動與體系文件的符合性，實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性。其目的就是利用外部強制手段來促進規(guī)則的有效實施，為被審核船舶提供改進體系運行的機會。 船舶安全檢查是主管機關對到港船舶進行監(jiān)督檢查，確認其船舶技術狀況是否符合國內(nèi)法規(guī)及規(guī)范的要求，船舶、船員是否持有有效證書，船員是否熟悉船上的應急及關鍵性設備的操作，并就檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷提出處理意見，要求船方予以糾正，保證船舶狀況不低于標準，確保船舶航行安全，防止造成水域污染。 船舶安全管理體系審核是針對公司管理進行的，而船舶安全檢查是通過抽查船舶設備及船員的操作來反映公司的管理是否在船上得到了有效運行。相比之下，船舶安全管理體系審核側重于公司管理，船舶安全檢查側重于對船舶及設備性能檢查和船員適任性檢查。因此，船舶安全管理體系審核與船舶安全檢查的方法、周期和側重點均不同，船舶安全管理體系審核不能替代船舶安全檢查。 2．船舶安全檢查結果是安全管理體系在船上運行結果的直接反映 船舶安全檢查大部分是對船舶硬件設施和船員操作性的檢查，也是安全管理體系所覆蓋的內(nèi)容。體系運行的好與壞，直接和船舶的保養(yǎng)、人員和設備的管理有關，體系運行的有效性，可以通過安全檢查直接反映出來。安全檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷具有可追溯性，通過發(fā)現(xiàn)船舶保養(yǎng)、人員培訓及應急操作方面的的缺陷，可以判斷安全管理體系在船上運行的不足。例如：在體系文件中規(guī)定了設備的保養(yǎng)周期和責任人，通過安全檢查就可以驗證設備的維護保養(yǎng)要求是否得到了落實，從而反映船舶安全管理體系的運行情況。 3．船舶安全檢查是對安全管理體系運行情況的有效監(jiān)督 船舶安全檢查主要是從硬件和軟件兩個方面對船舶實施檢查，硬件是指船體、機器、設備、船員，軟件是指體系文件的運行情況以及船員的實際操作能力。通過對船舶硬件環(huán)境的檢查可以反映出船上體系運行的情況，同時體系的有效運行又可以保證硬件環(huán)境處于良好狀態(tài)。對體系運行情況的認真檢查，可以從源頭上發(fā)現(xiàn)船舶一些缺陷產(chǎn)生的原因。通過安全檢查中對軟件特別是體系運行情況以及船員實際操作能力的檢查，發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，進行分析糾正，督促公司體系進一步完善。船舶體系的中間審核約在初次審核后兩年半進行，間隔期較長，通過安全檢查可以對船舶體系運行情況進行及時有效的監(jiān)督。 4．船舶安全檢查是對安全管理體系審核的延續(xù)和補充 由于船舶安全管理體系初次審核、中間審核和換證審核的間隔期很長（平均兩年半時間），如果缺乏有效的外部監(jiān)督，容易使船舶產(chǎn)生麻痹松懈心理，往往會在審核前對臺帳記錄進行突擊補充，形成“兩張皮”現(xiàn)象。而通過周期較短的安全檢查，可以有效防止“兩張皮”現(xiàn)象，從這個意義上說，船舶安全檢查是對體系運行的情況監(jiān)督的最后一道防線，是對安全管理體系審核的延續(xù)和補充，十分必要，不可或缺。 二、對船舶安全管理體系進行安全檢查應注意的幾個問題 1．不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查和對船舶安全管理體系進行審核是不同的，一是內(nèi)容不同，前者側重于船舶的局部現(xiàn)場管理活動，后者則針對船舶的全部管理活動，時間跨度更大，范圍內(nèi)容更廣；二是性質不同，前者是對船舶安全管理活動是否符合強制性規(guī)定和公司管理文件的要求進行監(jiān)督檢查，后者則是通過對船舶安全管理活動的檢查，經(jīng)過一定的程序，由具有相應資質的人員對船舶安全管理活動和體系文件的一致性進行評估，最終確定船舶安全管理活動是否有效。
正因為如此，1999年11月25日，國際海事組織在通過《港口國監(jiān)督程序》修正案的第882（21）號大會決議中特意做了說明，“還請各國政府在實施ism規(guī)則的港口國監(jiān)督時，應注意到對ism規(guī)則的港口國監(jiān)督應該是一種檢查，而不是審核，其港口國監(jiān)督官員應經(jīng)過必要的培訓并具備一定的ism規(guī)則的知識?！彼?，無論是對國際航行船舶還是國內(nèi)航行船舶的安全管理體系運行情況進行檢查，均應以《97安檢規(guī)則》所確定的程序和方法進行，除非有明顯證據(jù)，不應對船舶的安全管理體系文件提出修改要求，且對這種修改要求應給予足夠的時間，按照體系文件的規(guī)定經(jīng)過一定的程序方能進行；另外，也不宜隨意對船舶安全管理體系運行的有效性做出評價，對發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷，按照有關規(guī)定要求整改即可。 2．盡量從設備缺陷中找出體系運行存在的問題 船舶安全管理體系是一種系統(tǒng)化的管理方法，其主要目的是通過建立體系化的文件對船舶所有管理活動進行規(guī)范，進而最大限度地消除人為因素對船舶航行安全的影響，因此，從這個意義上講，船舶所有的管理活動在安全管理體系中均有規(guī)定。如果安全檢查員在進行船舶安全檢查時發(fā)現(xiàn)了設備方面的缺陷，那么必然說明船上有關人員沒有執(zhí)行安全管理體系的要求，二者存在著一一對應的關系，是一個問題的兩個方面。從設備缺陷追溯檢查船舶安全管理體系運行情況，在安檢時間有限、檢查項目繁多的情況下不失為一種好方法，檢查結果更直接、更有說服力，也更易為船方接受。 3．對船舶安全管理體系存在的缺陷處理要合理適當 相對于船舶設備缺陷的糾正來說，對船舶安全管理體系存在的缺陷進行糾正可能需要更長一些時間，因為這可能會涉及到對體系文件的修改，或者需要經(jīng)過一定的程序進行調查分析，通常情況下，如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于一般不符合，即這種缺陷是個別的、孤立的、對船舶安全和防止污染影響不大，可考慮給予最長不超過三個月的整改時間（缺陷行動代碼18），如果船舶安全管理體系存在的缺陷屬于重大不符合，即這種缺陷對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險,并需要立即采取糾正措施，如沒有持有《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》要求的相關證書，或證書失效，或缺乏重要的程序須知，未配備持證健康適任的船員等，則可考慮滯留該船舶，并與相關發(fā)證機構進行聯(lián)系，直至缺陷糾正并達到檢查人員滿意?？傊?，安檢人員在對船舶安全管理體系存在的缺陷進行處理時，應做出良好的專業(yè)判斷，提出合理適當?shù)募m正要求。 三、對船舶安全管理體系運行情況進行檢查的具體做法 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查作為船舶安全檢查內(nèi)容的一部分，二者是包含與被包含的關系，在檢查中要進行有機結合，同步進行，相互印證，而不能機械地割裂開來。對船舶安全管理體系運行情況進行檢查可以分為初始檢查和詳細。 1．初始檢查 在初始檢查階段安檢人員應運用良好的專業(yè)知識來判斷、確定公司安全管理體系在船上是否得到有效實施，且船上人員都已熟知本人在與船舶安全和環(huán)境保護相關的文件中所應承擔的職責和任務。為了達到這一目的，可通過檢查以下內(nèi)容來加以確定： 1）證書檢查 檢查時首先對照船舶國籍證書，確定公司符合證明（doc）是否覆蓋了該船的船舶種類，同時確認船舶的安全和防污染責任人即符合證明中的公司名稱與國籍證書中的船舶經(jīng)營人是否一致，如果符合證明中的公司名稱為管理公司，應要求船舶提供船舶委托管理協(xié)議或光租合同。然后對符合證明和安全管理證書的有效期進行檢查，根據(jù)證書的有效期確定符合證明是否進行了年度簽注，安全管理證書是否進行了中間審核簽注，確認符合證明是否在有效期內(nèi)，如果符合證明過期，船舶安全管理證書自然失效。 2）船長和船員對船舶安全管理體系熟悉情況 檢查時可通過要求船上人員回答下面某一個或幾個問題來了解船員熟悉體系文件的情況：（1）請船長簡單介紹船上運行安全管理體系的情況；（2）船長、大副、輪機長等主要船員是否知道公司指定人員的姓名及聯(lián)系方式；（3）船員是否熟悉各自的責任權力和相互關系；（4）船員是否熟悉與各自相關的程序和須知。 3）文件及安全活動記錄檢查 檢查項目包括：（1）體系文件是否及時更新，并有控制記錄；（2）安全活動記錄（消防救生演習記錄、設備維護保養(yǎng)記錄等）是否符合安全管理體系要求；（3）船舶抵離港檢查記錄；（4）新聘轉崗船員的職責熟悉記錄等。 以上均屬初始檢查，不必面面俱到，如果證書齊全有效，船員回答具體得當，文件記錄管理較好，設備維護保養(yǎng)狀況令人滿意，那么對該船的安全管理體系的檢查到此即可。反之，如果船上有關證書失效，船員不熟悉各自的職責任務，船舶結構、主、輔機及其他關鍵設備存在重大缺陷或者較多缺陷，則可考慮對該輪的安全管理體系運行情況進行詳細檢查。 2．詳細檢查 對船舶安全管理體系運行情況進行詳細檢查時應做好充分準備，首先要熟悉船上的安全管理體系文件，仔細查看船上的關鍵性操作是否備有相應的程序和須知，然后列出準備檢查項目的詳細清單。列檢查清單時可考慮以下內(nèi)容： 1）船員是否熟悉公司的安全和環(huán)保方針？ 2）指定人員是誰？如何與其聯(lián)系 3）船長能否出示涉及其職責的文件并進行解釋？ 4）相關船員能否出示標明其職責的文件 5）船長能否出示關于其絕對權力的文件并加以解釋 6）新聘和轉崗人員是否熟悉其職責必要的開航前指令是否簽發(fā)？ 7）操作性缺陷是否與資源供應或人員培訓有關？ 8）關鍵性操作是否已分配給適任船員 9）是否能提供包括辦公時間和非辦公時間在內(nèi)的負責人的聯(lián)系電話或聯(lián)系地點？ 10）是否按計劃進行應急演習 11）不符合規(guī)定情況、事故和險情是否向公司進行報告？公司采取的糾正措施是否及時 12）船上的計劃維修保養(yǎng)制度是否得到執(zhí)行 13）是否按照規(guī)定的制度對設備和技術系統(tǒng)進行操作性日常維護和檢查 14）是否遵守文件控制程序 修改后的文件是否保持最新狀態(tài)并組織學習 15）是否按照內(nèi)審程序進行了內(nèi)審內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時糾正 四、結論 對船舶安全管理體系運行情況進行檢查是船舶安全檢查的一項重要內(nèi)容，也是今后船舶安全檢查的一個主要方向，是對船舶安全管理體系定期審核的有益補充，是保證船舶安全管理體系有效運行的重要手段。要做好船舶安全管理體系運行情況的檢查，首先安檢人員要加強自身學習，明確《國際/國內(nèi)安全管理規(guī)則》的基本要求，熟悉安全管理體系文件的基本構成和內(nèi)容，掌握對船舶安全管理體系運行情況檢查的方法和技巧；其次要將對船舶安全管理體系運行情況的檢查融入船舶安全檢查之中，二者有機結合，同步進行，相互印證，不能以體系審核的方式進行船舶安全檢查；第三是注意設備方面的缺陷與體系方面缺陷的區(qū)別，對發(fā)現(xiàn)的涉及體系方面的缺陷處理要注意分寸，糾正要求合理適當。相信隨著對船舶安全管理體系運行情況檢查水平的逐步提高，船舶安全管理體系運行效果會更加有效，水上安全形勢會更加穩(wěn)定。
