風險管控管理制度

風險管控管理制度

1 風險管控準則

1.1 風險評價程序

1、準備階段

明確風險評價對象和范圍,收集相關(guān)系統(tǒng)的技術(shù)資料。成立風險評價小組,制定工作計劃。

2、危險(有害)因素識別與分析

識別和分析主要危害、有害因素、確定危險(有害)因素存在的部位,存在的方式,事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律。

3、風險評價

選擇合理的風險評價方法,對確定的對象進行風險評價,確定風險等級。

4、安全對策措施

針對存在的安全隱患,制定相對應(yīng)的控制措施,制定實施期限,確定相關(guān)責任人。

5、資料歸檔

風險評價的資料存入風險管理檔案。

1.2 風險評價方法

評價小組對排查辨識出的風險因素進行評估,可選擇風險矩陣法(l.s)或作業(yè)條件危險性分析(lec)等評估方法。本次辨識分級采用作業(yè)條件危險性分析(lec),對排查出來的風險確定等級,風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

1、作業(yè)條件危險性分析法(格雷厄姆—金尼法)是作業(yè)人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性半定量評價方法,它是由美國格雷厄姆和金尼提出的,他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是l(事故發(fā)生的可能性)、e(人員暴露于危險環(huán)境的頻率程度)、c(一旦發(fā)生事故可能造成的后果),l、e、c的分值見下表,用這三個分值的乘積d=l×e×c來評價作業(yè)條件的危險性,d值越大,作業(yè)條件的危險性越大。

事故發(fā)生的可能性分值l

分數(shù)值

10

6

3

1

0.5

0.2

0.1

事故發(fā)生的

可能性

完全會被

預(yù)料到

相當

可能

可能

但不經(jīng)常

完全意外

很少可能

可以設(shè)想

很不可能

極不

可能

實際上

不可能

暴露于危險環(huán)境的頻率程度分值e

分數(shù)值

10

6

3

2

1

0.5

暴露于危險環(huán)境的頻率程度

連續(xù)

暴露

每天工作

時間內(nèi)暴露

每周一次

或偶然暴露

每月暴露

一次

每年幾次

暴露

非常罕見地

暴露

事故造成的后果分值c

分數(shù)值

100

40

15

7

3

1

事故造成的

后果

十人以上

死亡

數(shù)人

死亡

一人

死亡

嚴重

傷殘

有

傷殘

輕傷、

需救護

危險性等級劃分標準

危險性分值d

≥320

≥160~320

≥70~160

<70

危險程度

a

b

c

d

重大風險

較大風險

一般風險

低風險

2、風險矩陣法(l·s)

風險的數(shù)學(xué)表達式為:r=l×s。其中:r—代表風險值。l—代表發(fā)生傷害的可能性。s—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性(l)進行評價取值,取五項得分的最高的分值作為其最終的l值。

賦值

偏差發(fā)生頻率

安全檢查

操作規(guī)程

員工勝任程度

(意識、技能、經(jīng)驗)

控制措施

(監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、

應(yīng)急措施)

5

每次作業(yè)或每月發(fā)生

無檢查(作業(yè))標準或不按標準檢查(作業(yè))

無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作

規(guī)程

不勝任(無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能)

無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用。無應(yīng)急措施。

4

每季度都有發(fā)生

檢查(作業(yè))標準不全或很少按標準檢查(作業(yè))

操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程

不夠勝任(有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差)

有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求,措施部分投用或有時投用。有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。

3

每年都有發(fā)生

發(fā)生變更后檢查(作業(yè))標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查(作業(yè))

發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程

一般勝任(有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足,曾多次出錯)

監(jiān)控措施能滿足控制要求,但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)。有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。

2

每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過

標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)

操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行

勝任(有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好,但偶爾出錯)

監(jiān)控措施能滿足控制要求,但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作。有應(yīng)急措施但每年只演練一次。

1

從未發(fā)生過

標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)

操作規(guī)程齊全,嚴格執(zhí)行并有記錄

高度勝任(有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富,技能、安全意識強)

監(jiān)控措施能滿足控制要求,供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作。有應(yīng)急措施每年至少演練二次。

從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度(s)進行評價取值,取五項得分最高的分值作為其最終的s值。

等級

人員傷害情況

財產(chǎn)損失、設(shè)備

設(shè)施損壞

法律法規(guī)

符合性

環(huán)境破壞

聲譽影響

1

一般無損傷

一次事故直接經(jīng)濟損失5000元以下

完全符合

基本無影響

本崗位或作業(yè)點

2

1至2人輕傷

一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上,1萬元以下

不符合公司

規(guī)章制度要求

設(shè)備、設(shè)施

周圍受影響

沒有造成公眾影響

3

造成1至2人重傷3至6人輕傷

一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上,10萬元以下

不符合事業(yè)部

程序要求

作業(yè)點范圍

內(nèi)受影響

引起省級媒體報道,一定范圍內(nèi)造成公眾影響

4

1至2人死亡或嚴重職業(yè)病

一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上,100萬元以下

潛在不符合

法律法規(guī)要求

造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)

環(huán)境破壞

引起國家主流媒體報道

5

3人及以上死亡7人及以上重傷

一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上

違法

造成周邊環(huán)境破壞

引起國際主流媒體報道

確定了s和l值后,根據(jù)r=l×s計算出風險度r的值。

嚴重性s

可能性l

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

1.3 風險分級管控的準則

1、風險分級管控的基本原則

安全風險等級從高到低劃分為4級:

a級:重大風險/紅色風險,評估屬不可容許的危險。必須建立管控檔案,應(yīng)由企業(yè)重點負責管控,必須立即整改,不能繼續(xù)作業(yè),只有當風險登記降低時,才能開始或繼續(xù)工作。

b級:較大風險/橙色風險,評估屬高度危險。必須建立管控檔案,必須制定措施進行控制管理,應(yīng)由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工負責管控。

c級:一般風險/黃色風險,評估屬高度危險。應(yīng)由所在車間負責管控,公司(廠)安全管理部門負責監(jiān)督落實。

d級:低風險/藍色風險,評估屬輕度危險和可容許的危險。應(yīng)由所在的班組負責管控,車間負責監(jiān)督落實。

2、升級管控

(1)涉及下列情形的b級、c級風險,應(yīng)直接確定為a級:

a、構(gòu)成危險化學(xué)品一、二級重大危險源的場所和設(shè)施。

b、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

c、危險化學(xué)品長輸管道。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

(2)涉及下列情形的c級風險,應(yīng)直接確定為b級:

a、構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施。

b、涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施。

c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。

d、同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。

2 風險管控告知制度

1、在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡,標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。

2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位,設(shè)置明顯警示標志,并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。

3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝,書面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。

4、加強風險教育和技能培訓(xùn),每季度至少組織安全風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識、評估專項培訓(xùn)。每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓(xùn),確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

5、向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。

3 隱患排查治理制度

1、目的

加強安全生產(chǎn)事故隱患排查,建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制,預(yù)防和減少事故發(fā)生,保障公司員工生命和財產(chǎn)安全,環(huán)境免遭破壞。

2、適用范圍

適用公司范圍內(nèi)的所有事故隱患排查治理。

3、術(shù)語和定義

3.1 安全生產(chǎn)事故隱患

安全生產(chǎn)事故隱患指公司違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

3.2 一般事故隱患:是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.3 重大事故隱患:是指危害和整改難度較大,應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

4、職責

4.1公司主要負責人應(yīng)當定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本公司的事故隱患。

4.2各部門在各自職責范圍內(nèi)對公司排查治理的事故隱患實施監(jiān)督管理。各部門主要負責人對本部門事故隱患排查治理工作負責。

4.3財務(wù)部門負責隱患排查治理資金的落實。

5、隱患治理的程序

5.1隱患治理的范圍應(yīng)包括:公司對風險評價出的事故隱患。公司綜合性、專業(yè)性等安全檢查,查出的事故隱患。員工發(fā)現(xiàn)并報告的事故隱患。其他事故隱患。

5.2制定隱患排查工作方案,明確排查的目的、范圍、方法和要求等。

5.3事故隱患由安全部門負責匯總,建立隱患治理臺帳。安全部門對排查出的事故隱患,應(yīng)當按照事故隱患的等級進行登記,建立事故隱患信息檔案。

5.4對一般事故隱患由安全部負責人簽發(fā)《隱患整改通知單》,立即組織整改。

5.5對于重大事故隱患,由總經(jīng)理組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容:一)治理的目標和任務(wù)。二)采取的方法和措施。三)經(jīng)費和物資的落實。四)負責治理的機構(gòu)和人員。五)治理的時限和要求。六)安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

5.6公司必須委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)組織專家進行重大事故隱患評估,確定事故隱患的等級,論證事故隱患整改方案的可行性,并制定事故隱患整改的技術(shù)措施和應(yīng)急方案。

5.7對重大事故隱患由安全部負責向當?shù)匕脖O(jiān)部門報告。

5.8無力解決的重大事故隱患,除采取有效防范措施外,應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?/p>

5.9對不具備整改條件的重大事故隱患,必須采取防范措施,并納入計劃,限期解決或停產(chǎn)。

5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關(guān)人員,按規(guī)定隱患治理期限,對事故隱患部門治理工作完成情況進行復(fù)查驗收。對隱患治理未按期完成或治理不徹底,事故隱患發(fā)生單位主要負責人或相關(guān)人員按《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》予以經(jīng)濟上的處罰,并責令限期完成。

5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析,按時向當?shù)匕脖O(jiān)局報送統(tǒng)計分析資料。

5.12全體員工有發(fā)現(xiàn)事故隱患者,有權(quán)向安全部和有關(guān)部門報告。

5.13公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患,鼓勵社會公眾舉報。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報事故隱患的有功人員,依據(jù)《安全生產(chǎn)獎懲管理制度》給予物質(zhì)獎勵和表彰。

6、相關(guān)記錄

6.1隱患排查清單

隱患排查清單

序號

時間

隱患部位

隱患情況(內(nèi)容)

隱患等級

(一般/重大)

責任人

隱患整改期限

整改情況

復(fù)查人/時間

備注

6.2隱患整改記錄表

隱患整改記錄表

隱患來源(部位)

時間

年月日

隱患名稱

擬采取的整改(預(yù)防)措施及限期整改日期:

以上項立即整改, 項年月 日整改完成,逾期不整改的,將按照公司《安全生產(chǎn)責任制》追究相關(guān)人員職責。

責任人(簽字):安全人員簽字或簽章:

年月日年月日

驗證情況:

驗證人:日期:

4 考核、獎懲制度

1、目的

為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程,落實風險管控措施,杜絕各類習(xí)慣性違章現(xiàn)象,引導(dǎo)公司員工搞好公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故管理,特制定本制度。

2、適用范圍

本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風險管控考核及獎懲。

3、職責

3.1公司安全職能部門負責執(zhí)行公司各級(包括公司級)安全考核及獎懲,重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

3.2行政部負責對公司安全生產(chǎn)工作實行監(jiān)督考核,重大安全考核事項提出考核建議,報公司安全生產(chǎn)委員會審批。

3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。

3.4各主管部門負責對與公司業(yè)務(wù)單位的相關(guān)方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核。

4、考核程序

4.1部門安全生產(chǎn)、風險管控考核

4.1.1各部門應(yīng)貫徹落實安全生產(chǎn)責任制,嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度,落實風險管控措施,加強部門的安全管理,提高員工安全意識,開展好日常安全隱患排查和治理,努力消除部門存在的不安全因素,確保部門實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

4.1.2部門安全生產(chǎn)實行一票否決制,任何部門在一個年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。

4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風險管控考核內(nèi)容:

4.1.3.1各部門應(yīng)建立健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò),在第一責任人的領(lǐng)導(dǎo)下,明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任。

4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規(guī)定,執(zhí)行公司安全操作規(guī)程,落實風險管控措施。

4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點與預(yù)防措施。

4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動,采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式,在布置當天生產(chǎn)工作的同時布置安全工作,強調(diào)安全,提出安全措施,并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關(guān)要求的落實情況。

4.1.3.5認真執(zhí)行安全檢查制度,部門要進行安全月檢或周檢,做好日常安全檢查,班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時整改排除,對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。

4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好,實現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標。

4.1.4獎勵與處罰

4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度,并能嚴格執(zhí)行,各類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門,由公司授予安全生產(chǎn)先進集體稱號,給予物質(zhì)和精神鼓勵。

4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后,公司視情況給予通報批評,限期整改,同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經(jīng)濟賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全管理工作開展情況,不定期進行獎勵或處罰考核。

4.2個人安全生產(chǎn)考核

4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想,貫徹落實安全生產(chǎn)責任制,嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程,提高安全意識,切實做到“四不傷害”。

4.2.2個人實行安全生產(chǎn)一票否決制,任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格,并按“四不放過”原則追究有關(guān)責任。

4.2.3獎勵

對認真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度,防止各類安全事故發(fā)生的部門負責人、管理人員及崗位員工,有下列情況之一的,給予適當獎勵:

4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風險管控有合理化建議,被采用有明顯效果的。

4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。

4.2.3.3及時發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患,避免重大事故發(fā)生的。

4.2.3.4對搶險救災(zāi)有功者。

4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風險管控活動,被評為先進個人的。

4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進個人的。

4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。

4.2.4處罰

任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰:

4.2.4.1安全事故責任者。

4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生的。

4.2.4.3違章違紀,情節(jié)嚴重,性質(zhì)惡劣的。

4.2.4.4破壞或偽造事故現(xiàn)場隱瞞或謊報事故者。

4.2.4.5事故發(fā)生后,不采取措施,導(dǎo)致事故擴大或重復(fù)事故發(fā)生的。

4.2.4.6對堅持原則,認真維護公司各項安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報復(fù)的。

4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴重后果的。

4.2.4.8現(xiàn)場管理不善,存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。

4.2.4.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。

4.2.4.10擅自移動公司安全防護設(shè)施、消防器材及故意損壞安全防護設(shè)施、用具的。

5、考核及獎懲辦法

5.1安全生產(chǎn)、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵。

5.2安全處罰實行工資考核及現(xiàn)金罰款相結(jié)合的方式,對責任人可處以月度工作考核或根據(jù)違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。

5.3情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質(zhì)特別嚴重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門追究法律責任。

5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報請公司領(lǐng)導(dǎo)審批。上述條款情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報公司安委會討論決定。

5.5安全生產(chǎn)先進班組和個人,由所在部門上報書面匯報材料,經(jīng)生產(chǎn)科審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后通過。

5.6先進部門由生產(chǎn)科提出意見,交公司安全生產(chǎn)委員會討論,審核通過。

5.7對有關(guān)人員和部門的獎勵,有所在部門提出,經(jīng)生產(chǎn)科審查,最終報公司領(lǐng)導(dǎo)審。