- 目錄
第1篇 合規(guī)崗崗位職責職位要求
崗位職責：
1、內(nèi)控評估實施與制度管理。
2、反洗錢制度建設、現(xiàn)場檢查管理及應對。反洗錢咨詢、宣傳及培訓。反洗錢交易甄別及報告編制上報。
3、 協(xié)助總公司開展高管離任審計的工作
4、糾紛案件的溝通
職位要求：
1. 本科以上學歷
2.財務、法律、保險、金融專業(yè)
3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語言溝通能力強、較強的原則性。
4. 有保險相關工作經(jīng)驗者優(yōu)優(yōu)。
崗位要求：
學歷要求：本科
語言要求：不限
年齡要求：不限
工作年限：不限
第2篇 基金合規(guī)崗位職責
崗位職責:
1、 負責證券類、股權類、其他類私募基金新發(fā)備案、重大事項變更備案、清盤備案;
2、 證券類、股權類、其他類私募基金管理人牌照管理;
3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預警;
4、 定期和不定期關注和跟蹤國家、行業(yè)監(jiān)管等機構發(fā)布的有關資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;
5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門和外部行業(yè)監(jiān)管機構的需求數(shù)據(jù)。
崗位要求:
1. 法律、金融等相關專業(yè)本科及以上學歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;
2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗;
3. 熟悉證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會對私募基金監(jiān)管的相關法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
4. 誠實守信,責任心強,具備較強的學習能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫作能力。
第3篇 產(chǎn)品合規(guī)崗位職責
崗位職責:
1、收集并整理用戶反饋,高效及時響應用戶問題;
2、監(jiān)測產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化,及時發(fā)現(xiàn)問題并落實解決;
3、對數(shù)據(jù)進行專題分析,并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略,推動產(chǎn)品的改進和服務化覆蓋率的提升;
4、與商戶支持、技術聯(lián)調(diào)等部門緊密配合,提供業(yè)務支持;
5、熟悉了解行業(yè)趨勢和競爭對手,配合產(chǎn)品經(jīng)理進行競品的追蹤研究;
任職資格:
1、大專及以上學歷,有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運營類的崗位經(jīng)驗,關注用戶需求和熱點事件;
2、溝通能力強,工作細心踏實,有責任心與自我驅(qū)動力;
3、性格開朗活潑,擅長組織協(xié)調(diào),推動團隊協(xié)作;
4、對數(shù)據(jù)敏感,有較強的數(shù)據(jù)分析能力,以及方案、報告撰寫能力。
第4篇 風控合規(guī)崗位職責
風控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導資產(chǎn)管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調(diào)查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調(diào)查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現(xiàn)、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經(jīng)營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內(nèi)部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設置風控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內(nèi)部制度建設、監(jiān)管溝通、應對監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導資產(chǎn)管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調(diào)查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調(diào)查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現(xiàn)、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經(jīng)營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內(nèi)部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經(jīng)理和交易主管;
3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產(chǎn)品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設置風控,并監(jiān)控;
第5篇 合規(guī)崗位職責要求
1.合規(guī)審查。
2.合規(guī)培訓。
3.合規(guī)咨詢。
4.法規(guī)政策研究。
5.內(nèi)控檢查。
