鐵路建設工程監(jiān)理資料管理內容

鐵路建設工程監(jiān)理資料管理內容

鐵路建設工程監(jiān)理資料管理

1 一般規(guī)定

1.1 監(jiān)理資料的形成應符合國家和鐵道部的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、工程質量驗收標準和相應規(guī)范、設計文件及有關工程合同的規(guī)定。

1.2 監(jiān)理資料管理的基本要求是收集整理及時、真實有效、完整齊全、分類有序。

1.3 總監(jiān)理工程師為項目監(jiān)理機構資料的總負責人,并指定資料員具體管理。

1.4 各專業(yè)監(jiān)理工程師應隨著工程項目的進展負責收集、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料,進行認真檢查,不得接受經(jīng)涂改過的報審資料,并于每月編制月報之后次月10日前將審核整理過的資料交與資料員存放保管。

1.5 資料應保證字跡清晰,簽字、蓋章手續(xù)齊全,簽字應使用黑色水性墨水用筆,不得使用其它色和油性墨水等用筆(符合檔案管理的要求)。計算機形成的工程資料應采用內容打印,手工簽名的形式。

1.6 項目監(jiān)理機構應建立監(jiān)理文件資料的收文、傳閱及發(fā)放制度。

1.7 在監(jiān)理工作過程中,監(jiān)理資料應按單位工程建立案卷盒,分專業(yè)存放保管,并編目錄,以便于跟蹤檢查。

1.8 對于已歸資料員保管的監(jiān)理資料,如本項目監(jiān)理機構人員需要借用,必須辦理借用手續(xù),用后及時歸還;其他人員借用,須經(jīng)總監(jiān)理工程師同意,辦理借用手續(xù),資料員負責收回。

1.9 應利用計算機建立監(jiān)理資料管理的系統(tǒng)文件。

2 監(jiān)理資料管理流程

監(jiān)理資料管理流程

3 監(jiān)理資料分類與編碼

3.1 監(jiān)理資料按照報送建設單位的資料、與施工單位的來往文件資料、監(jiān)理工作依據(jù)的資料以及監(jiān)理工作內部資料四項進行分類。

3.2 監(jiān)理資料的分類,整理參考表 1《監(jiān)理資料分類表》

監(jiān)理資料分類表

表 1 類別

編號監(jiān)理資料名稱表格

編號資料來源移交建設 單位存檔

1報送建設單位的資料

1.1監(jiān)理月報 監(jiān)理單位

1.2質量事故處理資料

其中含有《工程質量事故報告單》ta9責任單位○

1.3年、季驗工計價匯總表附錄1表10監(jiān)理單位

1.4工程竣工初驗報審表ta14施工單位

1.5竣工結算審批表施工單位

1.6工程質量評估報告監(jiān)理單位○

1.7監(jiān)理工作總結監(jiān)理單位○

2與施工單位的來、往文件資料

2.1施工組織設計(方案)報審表ta1施工單位

2.2進場施工機械、設備報驗單ta4施工單位

2.3主要進場人員報審表ta5施工單位

2.4施工測量放樣報驗單ta7施工單位

2.5分包單位資格報審表ta3施工單位

2.6工程開工/復工報審表ta2施工單位○

2.7施工進度計劃報審表ta15施工單位

2.8工程延期報審表ta13施工單位

2.9進場材料/構配件/設備報驗單ta6施工單位

2.10檢驗批工程質量驗收記錄驗標施工單位

2.11分項、分部和單位工程質量驗收記錄驗標施工單位

2.12工程報驗申請表ta8施工單位

2.13監(jiān)理工程師通知回復單ta16施工單位

類別

編號監(jiān)理資料名稱表格

編號資料來源移交建設

單位存檔

2.14××××年×季度(月)主要工程數(shù)量報審表ta10施工單位

2.15××××年×季度(月)驗工計價表ta11施工單位

2.16索賠申請表ta12施工單位

2.16索賠審批表tb6監(jiān)理單位

2.17工程暫停令tb4監(jiān)理單位

2.18工程復工令tb5監(jiān)理單位

2.19工程質量/安全問題通知單tb3監(jiān)理單位

2.20監(jiān)理工程師通知單tb1監(jiān)理單位

2.21 監(jiān)理會議紀要監(jiān)理單位

3監(jiān)理工作依據(jù)的資料

3.1上級部門下發(fā)的文件上級部門

3.2與建設單位、施工單位間的來往函件、會議紀要發(fā)文單位

3.3委托監(jiān)理合同監(jiān)理單位

3.4施工合同建設單位

3.5設計文件建設單位

3.6監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理單位

3.7項目監(jiān)理實施細則監(jiān)理單位

4監(jiān)理工作內部資料

4.1監(jiān)理單位內部來往函件、請示報告及批復監(jiān)理單位

4.2見證試驗結果單施工單位

4.3平行檢驗結果單監(jiān)理單位

4.4旁站監(jiān)理記錄表tb2監(jiān)理單位

4.5監(jiān)理日記監(jiān)理單位

4.6管理臺帳監(jiān)理單位

4.7文件收、發(fā)記錄監(jiān)理單位

4.8監(jiān)理資料借閱、更改與作廢記錄監(jiān)理單位

3.3 監(jiān)理資料編碼

1 監(jiān)理表格的編號應填入右上角的編號欄;

2 對于相同的表格或相同的文件材料,應分別按時間自然形成的先后順序從001開始,連續(xù)標注;

3 監(jiān)理資料中的施工測量放樣報驗單(ta7)、進場材料/構配件/設備報驗單(ta6)等同類報驗內容的報驗表應根據(jù)報驗內容分別按時間自然形成的先后順序從001開始連續(xù)標注。

4 監(jiān)理日記

4.1 監(jiān)理站和監(jiān)理分站以監(jiān)理工作為記載對象,從監(jiān)理工作開始起至監(jiān)理工作結束止,應分別由專人負責對項目每天總的狀況逐日記載,形成監(jiān)理日記。

4.2 每一位監(jiān)理人員從監(jiān)理工作開始至監(jiān)理工作結束,從所負責的監(jiān)理工作范圍的角度逐日記載監(jiān)理的工作,形成監(jiān)理日記,離開崗位時應將監(jiān)理日記交項目監(jiān)理機構登記歸檔。

4.3 監(jiān)理日記根據(jù)監(jiān)理人員、監(jiān)理分站、監(jiān)理站工作所側重點不同,記錄的內容、范圍也不同,應分別包括下列主要內容

1 監(jiān)理人員

⑴ 時間、地點、氣候;

⑵ 施工部位、施工進展情況,施工機械進出場情況,施工人員動態(tài)、進場材料、構配件的數(shù)量及質量狀況;

⑶ 巡視檢查、旁站和驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況;

⑷ 工程試驗和監(jiān)測記錄;

⑸ 工程施工安

全及環(huán)境保護狀況;

⑹ 發(fā)生索賠、合同爭議及糾紛時施工單位的實際情形;

⑺ 審查涉及本專業(yè)的工程變更、計劃、方案等情況;

⑻ 向施工單位發(fā)出的通知或口頭指示,施工單位提出的問題及答復意見;

⑼ 上級指示或指令:

⑽ 尚需解決的問題。

2 監(jiān)理分站

⑴ 時間、地點、氣候、監(jiān)理人員;

⑵ 分管范圍內的工程質量、進度方面的綜合評語,主要的問題及處理情況。

⑶ 上級指示或指令,向上級工作匯報、請示;

⑷ 監(jiān)理分站工作記錄及其它有關情況說明。

3 監(jiān)理站

⑴ 時間、地點、氣候、監(jiān)理人員;

⑵ 施工單位組織機構變動、分包單位資質情況;

⑶ 施工組織設計(方案)、施工進度等計劃的審查情況;

⑷ 工程開工、停工、復工情況;

⑸ 工程質量事故的處理情況;

⑹ 工程質量驗收及工程竣工驗收情況;

⑺ 工程變更、索賠、工程延期的處理情況;

⑻ 驗工計價、工程結算情況;

⑼ 文件下發(fā)、下級提出的問題和請示的答復情況;

⑽ 上級指示或指令,質量監(jiān)督機構的檢查意見;

⑾ 向上級工作匯報、請示;

⑿ 監(jiān)理站工作記錄及其它

5 監(jiān)理月(季、年)報

5.1 總監(jiān)理工程師主持編制監(jiān)理月(季、年)報,簽署后,報送建設單位。

5.2 監(jiān)理月(季、年)報的編制周期:月報為上月26日至本月25日,在下月5日前發(fā)出。

5.3 監(jiān)理月(季、年)報應真實反映工程現(xiàn)狀和監(jiān)理工作情況,做到數(shù)據(jù)準確,重點突出,語言簡練,并附必要的圖表和照片。

5.4 監(jiān)理月(季、年)報包括下列基本內容:

1 工程概況;

2 施工單位項目組織系統(tǒng);

3 工程進度情況;

4 工程質量情況;

5 工程投資情況;

6 合同管理有關事項的處理情況;

7 安全及環(huán)保施工情況;

8 監(jiān)理機構及工作情況;

9 本期監(jiān)理工作小結。

5.5 監(jiān)理月(季、年)報的具體內容及樣式見附錄1'監(jiān)理月報示范文本'。

6 工程質量評估報告

6.1 工程竣工初驗收合格后,由項目總監(jiān)理工程師向建設單位提交工程質量評估報告。

6.2 工程質量評估報告應由項目總監(jiān)理工程師及監(jiān)理單位技術負責人簽字,并加蓋公章,報送建設單位。

6.3 工程質量評估報告包括下列內容:

1 工程概況

包括:工程名稱;工程地點;工程規(guī)模;結構類型及特點;地質概況;工程開竣工日期;總工期等。

2 施工單位基本情況

包括:施工單位的名稱;主要分包單位的名稱及承擔的工程項目;施工單位的管理層人員配備情況;特殊工種作業(yè)人員的情況;施工人員的數(shù)量情況;施工機械設備的情況;工程原材料、構配件、設備的進場情況等。

3 采取的施工方法

4 工程主要結構的質量情況

5 其它分部工程的質量情況

6 施工中發(fā)生過的質量事故和主要質量問題,原因分析和處理結果

7 對工程質量的綜合評估意見

7 監(jiān)理工作總結

7.1 工程完工后,項目監(jiān)理機構在總監(jiān)理工程師主持下編制項目監(jiān)理工作總結,報送建設單位和監(jiān)理單位,并作為歸檔的監(jiān)理資料內容之一。

7.2 監(jiān)理工作總結分為專題監(jiān)理工作總結、年度監(jiān)理工作總結以及竣工監(jiān)理工作總結。

7.3 竣工監(jiān)理總結在工程竣工后一個月內編寫完畢,一份交建設單位。

7.4 項目監(jiān)理工作總結具體包括下列內容:

1 工程的基本概況

包括工程的名稱、地理位置、性質、等級

2 工程規(guī)模及主要工程結構特征

3 工程的實際總造價

4 工程實際的開工日期、竣工日期

5 工程質量情況及獎勵情況

7.5 工程建設各方的單位名稱和項目負責人

建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、主要分包單位、監(jiān)理單位、質檢單位及項目負責人。

7.6 監(jiān)理組織機構及設備的投入情況

1 項目監(jiān)理組織機構圖

2 各專業(yè)監(jiān)理人員(見表 8)

3 監(jiān)理設施的投入情況(檢測設施、辦公設施等)

各專業(yè)監(jiān)理人員一覽表表 8

序號路基橋梁……投資資料

姓名起止日期姓名起止日期……姓名起止日期姓名起止日期

7.7 工程進度控制情況

1 合同約定的目標工期與實際工期的比較、分析和說明;

2 在進度控制過程中采取的措施和取得的成效。

7.8 工程質量控制情況

1 合同約定的工程質量目標與實際達到的工程質量的比較分析;

2 施工過程中曾經(jīng)出現(xiàn)的重大質量問題及其處理情況;

3 工程竣工驗收情況 :建設單位組織驗收情況及結論、質檢站監(jiān)督檢查情況;

4 質量控制過程中采取的主要措施和取得的成效。

7.9 工程造價控制情況

1 合同價款與實際竣工結算的比較和分析;

2 施工單位工程進度款的累計申報數(shù)及監(jiān)理單位的累計核定數(shù);

3 施工單位竣工結算的報價數(shù)和監(jiān)理單位的核定數(shù)及建設單位的審計數(shù)的比較、分析;

4 索賠情況;

5 在造價控制過程中采取的主要措施和取得的成效。

7.10 監(jiān)理合同的履行情況

7.11 工程尚存在的問題及處理建議

7.12 項目監(jiān)理機構管理工作的總結

7.13 工程照片、聲像材料

1 工程照片主要有:各施工階段有代表性的照片,尤其是隱蔽工程、質量事故的照片;使用新材料、新產(chǎn)品、新技術的照片等。每張照片都要有

簡要的文字材料,能準確說明照片的內容,如照片類型、位置、拍照時間、作者、底片編號等。

2 國家、部重點工程、專業(yè)特種工程等應攝制聲像材料。要求能反映工程建設的全過程,如原貌、奠基、施工過程、竣工驗收等內容。聲像材料應附有注明工程項目名稱及影音內容的文字材料。

8 監(jiān)理資料的歸檔管理

8.1 移交給建設單位存檔的資料

1 監(jiān)理工作總結

2 工程質量評估報告

3 工程質量事故處理資料

4 工程開工/復工報審表

8.2 監(jiān)理資料的質量要求及編制

1 監(jiān)理資料應真實反映工程的實際狀況,具有永久和長期保存價值的材料必須完整、準確和系統(tǒng);

2 不同類型的監(jiān)理資料之間存在相互對照或追溯關系時(如:監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復單),應在文件和記錄上注明相關資料的編號和存放處;

3 監(jiān)理資料應使用原件,因各種原因不能使用原件的,應在復印件上加蓋原件存放單位公章,注明原件存放處,并有經(jīng)辦人簽字及時間;

4 監(jiān)理資料的照片(含底片)及聲像檔案應圖像清晰、聲音清楚、文字說明或內容準確;

5 監(jiān)理資料編制的其它要求,以及如何組卷,應執(zhí)行鐵道部檔案管理部門的相關規(guī)定。

8.3 監(jiān)理資料的驗收、移交和管理

1 總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理資料的歸檔整理工作,負責審核,并簽字驗收;

2 監(jiān)理單位應將監(jiān)理資料按合同或協(xié)議約定的時間,套數(shù)移交給建設單位;

3 列入檔案管理部門接收范圍的監(jiān)理檔案,竣工驗收通過后,按規(guī)定的時間,建設單位移交檔案管理部門;

4 鐵道部檔案管理部門有要求時,應按有關規(guī)定執(zhí)行。

9 監(jiān)理資料用表使用說明與樣式

9.1 監(jiān)理資料用表包括施工單位填報表(ta1~ta16)、監(jiān)理單位填寫用表(tb1~tb6)、各方通用表(tc1~tc5)。樣表見附錄2。

9.2 表中一般內容的說明

1 工程項目名稱:依據(jù)設計文件填寫工程項目全稱;

2 施工合同標段:與施工合同中的施工標段一致;

3 編號:從001開始;

4 項目監(jiān)理機構:委托監(jiān)理服務合同中監(jiān)理單位的全稱或監(jiān)理單位以文件形式明確的該項目監(jiān)理機構;

5 施工單位:施工合同中的施工單位或施工單位以文件形式明確的施工項目經(jīng)理部;

6 表中施工單位的填寫:對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構的工程的《施工組織設計(方案)報審表》中的施工單位為施工合同中的施工單位,其余表中的施工單位均為項目經(jīng)理部的名稱;

7 表格中的內容應為打印機打印或檔案規(guī)定用筆填寫,簽名應為手寫。

9.3 監(jiān)理資料用表使用說明

1 施工組織設計(方案)報審表ta1

⑴ 應在正式施工前, 施工單位將單位技術負責人審批的施工組織設計(施工方案),填寫《施工組織設計(方案)報審表》,報項目監(jiān)理機構審批。已批準的施工組織設計,如需對其內容作較大變更,也應在實施前填寫《施工組織設計(方案)報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師對施工組織設計(施工方案)進行專業(yè)的審查,提出審查意見,簽署后由總監(jiān)理工程師進行審批。對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構工程,項目監(jiān)理機構應在審查施工組織設計(施工方案)后,報送監(jiān)理單位技術負責人審查,必要時與建設單位協(xié)商,組織有關專家會審;

⑶ 施工組織設計(方案)報審表中的施工單位及負責人的填寫:對規(guī)模大、結構復雜或屬于新結構、特種結構工程的施工單位為施工合同中的施工單位,負責人為施工單位的總技術負責人;其它工程的施工單位為項目經(jīng)理部,負責人為項目經(jīng)理部的項目經(jīng)理或技術負責人。

2 工程開工/復工報審表ta2

⑴ 施工單位應在開工/復工前將具備開工/復工條件的相關證明材料,填寫《工程開工/復工審批表》, 報項目監(jiān)理機構審批,專業(yè)監(jiān)理工程師進行專業(yè)審查,提出審查意見,總監(jiān)理工程師進行全面審查,達到開工/復工條件時,總監(jiān)理工程師簽署,加蓋項目監(jiān)理機構章后,發(fā)送施工單位;

⑵ 該表用于開工時,將表頭上的'復工'兩字劃掉,用于工程暫停后的復工時將表頭上的'開工'兩字劃掉;

⑶ 如果工程項目涉及較多的單位工程,且開工時間不同,則每個單位工程開工都應填報一次。

3 分包單位資格報審表ta3

⑴ 分包工程開工前,施工單位應將分包單位的資質、業(yè)績等材料,填寫《分包單位資格報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師審核分包單位資格報審材料,提出審查意見,簽署后總監(jiān)理工程師進行審批;

⑶ 《分包單位資格報審表》中的施工單位的負責人為項目經(jīng)理。

4 進場施工機械、設備報審單ta4

⑴ 工程開工前,施工單位應將機械設備出廠質量證明文件,技術性能檢驗報告、使用說明書等質量性能證明文件,填寫《進場施工機械、設備報審單》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核及現(xiàn)場檢查,如同意使用,簽署后,發(fā)送施工單位; 如不同意使用,提出審查意見,簽署后,返回施工單位;

⑶ 如果使用的施工機械、設備有變化,也應填寫《進場施工機械、設備報審單》進行報審。

5 主要進場人員報審表ta5

⑴ 工程開工前,施工單位應將主要管理及技術人員的職業(yè)資格證書,填寫《主要進場人員報審表》,報項目監(jiān)理機構審批;

⑵ 專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核及檢查,提出審查意見,總監(jiān)理工程師或專業(yè)監(jiān)理工程師審批;

⑶ 如果人員有變化,也應填寫《主要進場人員報審表》進行報審;

⑷ 《主要進場人員報審表》中施工單位應項目經(jīng)理簽字。

6 進場材料/構配件/設備報驗單ta6

⑴ 在對進場的材料/構配件/設備自檢合格后, 用于工程上之前,施工單位應將有關質量保證資料填寫《進場材料/構配件/設備報驗單》,報項目監(jiān)理機構,由專業(yè)監(jiān)理工程師審批;

⑵ 《進場材料/構配件/設備報驗單》中合格證的填寫,應為證書編號,若合格證為復印件應注明原件存放處,復印件上加蓋供貨單位的章。監(jiān)理審查意見的填寫,應為'合格或不合格'。施工單位負責人簽字,應為質量檢驗部門的負責人。

7 施工測量放樣報審單ta7

⑴ 施工單位在開工前應將控制樁校核等資料、測量人員的和測量設備等資料,

填報《施工測量放樣報驗單》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑵ 施工單位設置平面坐標控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)后,應填寫《施工測量放樣報驗單》報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑶ 施工單位將施工過程中測量放樣控制資料填寫《施工測量放樣報驗單》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑷ 變形或沉降觀測資料也應采用填寫《施工測量放樣報驗單》報驗。

8 工程報驗申請表ta8

⑴ 施工單位在隱蔽工程完工且自檢合格后,應填寫工程驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑵ 施工單位在檢驗批、分項工程完工且自檢合格后,應填寫驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑶ 施工單位在分部工程完工且自檢合格后,應填寫驗收記錄表及《工程報驗申請表》,報項目監(jiān)理機構, 由總監(jiān)理工程師/專業(yè)監(jiān)理工程師簽認;

⑷ 《工程報驗申請表》中的監(jiān)理工程師意見應為'檢驗合格或檢驗不合格。檢驗不合格的應注明限期整改的時間。對有混凝土、砂漿、水泥漿強度等級(或彈性模量)的工程,可先進行對其他項目的檢驗,待試塊試驗報告出來后再進行判定。

9 工程質量事故報告單ta9

⑴ 施工中發(fā)生質量事故后,施工單位應及時填寫《工程質量事故報告單》,報項目監(jiān)理機構。

⑵ 《工程質量事故報告單》中的施工單位負責人應為項目經(jīng)理。

10 施工進度計劃報審表ta15

⑴ 在總體工程開工前,施工單位應將總體施工進度計劃,填寫《施工進度計劃報審表》,報項目監(jiān)理機構。

⑵ 在工程開工前, 施工單位應將分階段、分專業(yè)、分部位的施工進度計劃填寫《施工進度計劃報審表》,報項目監(jiān)理機構。

⑶ 專業(yè)監(jiān)理工程師審查并簽署意見,由總監(jiān)理工程師審批。

11 監(jiān)理工程師通知單tb1

在監(jiān)理工作中,項目監(jiān)理機構按委托監(jiān)理合同授予的權限,對施工單位所發(fā)出的指令和提出的要求均應采用此表,監(jiān)理工程師在現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求,也應采用此表予以確認。

12 監(jiān)理工程師通知回復單ta16

施工單位對《監(jiān)理工程師通知單》上發(fā)出的指令及要求的執(zhí)行狀況,通過《監(jiān)理通知回復單》的形式報送項目監(jiān)理機構。

13 工程質量/安全問題通知單tb3

⑴ 監(jiān)理工程師對在工程施工質量、安全檢查時所發(fā)現(xiàn)的問題,做好檢查記錄,及時簽發(fā)《工程質量/安全問題通知單》;