轄區(qū)證券營銷人員執(zhí)業(yè)備案管理辦法
寧波轄區(qū)證券營銷人員執(zhí)業(yè)備案管理辦法
（于2023年10月14日經(jīng)協(xié)會理事會討論并通過）
第一章總則
第一條
為全面掌握寧波轄區(qū)證券營銷人員（含證券經(jīng)紀人，下同）相關(guān)信息，規(guī)范證券營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，促進轄區(qū)證券市場健康有序發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，協(xié)會建立了寧波轄區(qū)證券營銷人員執(zhí)業(yè)備案系統(tǒng)（以下簡稱“備案系統(tǒng)”）。為強化協(xié)會自律管理功能，更好地發(fā)揮備案系統(tǒng)在證券營銷人員自律管理中的作用，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》及寧波證監(jiān)局相關(guān)監(jiān)管要求，特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱的備案管理主要是指通過系統(tǒng)平臺對證券營銷人員檔案資料、執(zhí)業(yè)行為、獎懲信息的錄入、核實和使用情況進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
第三條
備案管理的對象為寧波轄區(qū)的證券營銷人員，包括：（一）證券經(jīng)營機構(gòu)專職從事證券營銷工作的證券從業(yè)人員；（二）與證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。
在寧波轄區(qū)的證券營銷人員必須錄入本備案系統(tǒng)后方可展業(yè)。
第四條
備案系統(tǒng)對社會開放查詢功能。投資者和其他機構(gòu)可以通過備案系統(tǒng)查驗證券營銷人員的相關(guān)信息以確認其是否具備展業(yè)資格。
備案系統(tǒng)為機構(gòu)和協(xié)會實現(xiàn)證券營銷人員管理功能。機構(gòu)可以通過備案系統(tǒng)記錄證券營銷人員的不當行為。協(xié)會依托備案系統(tǒng)實施不良證券營銷人員公示制度。
第二章備案系統(tǒng)的錄入和要求
第五條
錄入備案系統(tǒng)的證券營銷人員必須通過證券從業(yè)人員資格考試（證券經(jīng)紀人也可通過證券經(jīng)紀人專項考試），與證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂合同后參加60個小時的崗前培訓且測試合格，并由所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格證書或證券經(jīng)紀人證書。
錄入備案系統(tǒng)的信息包括但不限于證券營銷人員個人基本信息、培訓信息、獎懲信息及協(xié)會認為需要錄入的其他信息。
第六條
證券經(jīng)營機構(gòu)負責證券營銷人員信息的錄入工作。
證券經(jīng)營機構(gòu)負責人為首要責任人，對錄入的本機構(gòu)數(shù)據(jù)負責，并指定專人（錄入員）承擔信息錄入及備案系統(tǒng)日常管理等工作。
錄入員必須及時、準確、完整填寫信息，審慎管理密碼，并應(yīng)保持與協(xié)會暢通聯(lián)系，及時更新在備案系統(tǒng)和QQ專業(yè)管理群等的聯(lián)系方式。
各證券經(jīng)營機構(gòu)更換錄入員的，應(yīng)在發(fā)生人員變更之日起五個工作日內(nèi)重新填寫錄入員回執(zhí)表報送協(xié)會。
第七條
證券營銷人員發(fā)生下列情形之一的，錄入員應(yīng)當在五個工作日內(nèi)錄入相關(guān)信息：
（一）新增證券營銷人員的；
（二）原有證券營銷人員離職的；
（三）原有證券營銷人員合同相關(guān)信息發(fā)生變化的，如代理期間、代理權(quán)限等；
（四）證券營銷人員受到機構(gòu)內(nèi)部獎勵或懲處的；
（五）協(xié)會認為需要錄入的其他事項。
第八條
各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)注重證券營銷人員的從業(yè)誠信和職業(yè)操守，對有以下情形之一的證券營銷人員應(yīng)當審慎錄用：
（一）與原單位存在未決的勞動合同糾紛、仲裁或訴訟的；
（二）受到監(jiān)管部門行政處罰或采取監(jiān)管措施、被列入?yún)f(xié)會備案系統(tǒng)不良證券營銷人員公示名單的；
（三）受到原機構(gòu)內(nèi)部處分、處罰且情節(jié)嚴重的；
（四）有不按照國家規(guī)定或勞動合同約定支付違約金等失信記錄的；
（五）近年內(nèi)多次因個人原因提前解除勞動合同的；
（六）其他應(yīng)當審慎錄用的情形。
第九條
證券營銷人員有下列情形之一的，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)輕重予以扣分并在備案系統(tǒng)內(nèi)公示：
（一）新入職證券營銷人員入職的第一個年度未參加協(xié)會組織的法律法規(guī)及職業(yè)道德專項培訓的或未參加每年協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)教育的；（扣1分）
（二）未按《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》或《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》相關(guān)規(guī)定，在開展營銷活動中亮明身份，出示相關(guān)證書或證件的；（扣1分）
（三）以派發(fā)宣傳單、折頁等方式或通過報刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站等媒體公開宣傳贈送禮品或其他財物的；（扣2分）
（四）不按協(xié)會《關(guān)于建立轄區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)成本傭金測算機制、加強傭金自律管理的方案》有關(guān)要求攬客的；（扣2分）
（五）采取貶低其他機構(gòu)或人員、進入其他證券經(jīng)營機構(gòu)的營業(yè)場所勸導客戶、發(fā)放宣傳資料等不正當手段招攬客戶活動的；（扣3分）
（六）以不當行為進行勸誘，有意激發(fā)客戶對原開戶機構(gòu)不滿情緒，或慫恿客戶進行惡意投訴的；（扣3分）
（七）陪同客戶到原開戶證券經(jīng)營機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷指定等業(yè)務(wù)的；（扣3分）
（八）提前解除合同，未履行保密義務(wù)或競業(yè)限制約定的；（扣3分）
（九）開展投資咨詢活動未遵守相關(guān)規(guī)定的；（扣3分）
（十）在提供服務(wù)、銷售產(chǎn)品中未遵循投資者適當性管理要求，與投資者產(chǎn)生糾紛的；（扣3分）
（十一）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)工作或通過網(wǎng)站、QQ和其他媒體進行客戶招攬、產(chǎn)品推廣等營銷活動的；（扣6分）
（十二）為非法證券活動提供便利或為客戶提供非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施的；（扣6分）
（十三）為客戶間融資提供中介、擔保或便利的；（扣6分）
（十四）違規(guī)推薦股票，誤導投資者的；（扣6分）
（十五）接受客戶的委托從事代客理財活動的；（扣6分）
（十六）在監(jiān)管部門核準的證券經(jīng)營場所以外開戶的；（扣6分）
（十七）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私的；（扣6分）
（十八）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的；（扣6分）
（十九）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣的；（扣6分）
（二十）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（扣6分）
（二十一）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及協(xié)會認定的其他行為。
一次有兩種以上違規(guī)行為的，分別計算，累積扣分；非專門從事營銷工作的證券從業(yè)人員在從事營銷活動中存在違法違規(guī)行為的，比照證券營銷人員處理。
第三章備案系統(tǒng)的使用和管理
第十條
投資者可以通過登陸協(xié)會網(wǎng)站（www.nbsa.org.cn），點擊“寧波轄區(qū)證券營銷人員公示系統(tǒng)（供社會查詢）”，輸入證券營銷人員的姓名、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書編號、證券經(jīng)紀人證書編號等任一關(guān)鍵字段，查詢該證券營銷人員的姓名、照片、所服務(wù)證券經(jīng)營機構(gòu)名稱、合同有效期間、展業(yè)區(qū)域等相關(guān)信息。
第十一條
轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)必須在經(jīng)營場所顯著位置公示系統(tǒng)登陸網(wǎng)址及信息查詢方法。必要時，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)在營業(yè)場所向投資者提供可上網(wǎng)的電腦等查詢設(shè)備，確保投資者能隨時查詢轄區(qū)證券營銷人員信息。
第十二條
證券經(jīng)營機構(gòu)錄入信息經(jīng)協(xié)會秘書處工作人員審核無誤后方能在備案系統(tǒng)中顯示。
協(xié)會秘書處工作人員應(yīng)當督促錄入員工作，同時負責錄入信息的審核工作。如發(fā)現(xiàn)錄入信息有誤，須通知相關(guān)錄入員修改。
第十三條
證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)將其對證券營銷人員的內(nèi)部獎懲信息及時錄入備案系統(tǒng)，并通過備案系統(tǒng)實現(xiàn)對其證券營銷人員的誠信考核和管理。
第十四條
協(xié)會負責對所有信息的審核、自律信息的錄入及系統(tǒng)管理等工作。協(xié)會可受理轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)會員書面提出的查詢轄區(qū)其他證券經(jīng)營機構(gòu)會員離職證券營銷人員相關(guān)信息的申請。
第十五條
協(xié)會依托備案系統(tǒng)建立不良證券營銷人員公示制度。對證券營銷人員采用年度考核制，考核期間為每年11月1日至次年10月31日。對有扣分事項的證券營銷人員，協(xié)會將在備案系統(tǒng)內(nèi)予以公示；對考核年度內(nèi)被累計扣分６分（含）以上的，協(xié)會將其列入不良證券營銷人員名單，以提醒證券經(jīng)營機構(gòu)審慎錄用。
對一年內(nèi)屢勸不改、業(yè)內(nèi)反應(yīng)強烈或在社會上造成負面影響的證券營銷人員，協(xié)會將采取談話提醒、通報批評、建議辭退等措施。
第十六條
協(xié)會根據(jù)工作需要及受理投訴情況，將以現(xiàn)場檢查方式對證券經(jīng)營機構(gòu)的證券營銷人員數(shù)據(jù)錄入和執(zhí)業(yè)情況進行檢查。證券經(jīng)營機構(gòu)營銷人員備案數(shù)據(jù)不實且情況嚴重的，協(xié)會將對證券經(jīng)營機構(gòu)負責人及錄入員采取限期整改、通報批評、建議寧波證監(jiān)局采取監(jiān)管措施等處理。
第十七條
寧波證監(jiān)局有權(quán)對備案系統(tǒng)信息進行查詢、指導和監(jiān)督。
第四章附則
第十八條
本辦法與國家法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定有沖突的，依照國家法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并修改本辦法。
第十九條
本辦法由協(xié)會理事會負責解釋和修訂。
第二十條
本辦法經(jīng)協(xié)會理事會審議通過并報寧波證監(jiān)局備案，同時下發(fā)執(zhí)行。
