哈爾濱市地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
哈爾濱市地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
第一章總則
第一條
為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)對哈爾濱地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理，提高控制和防范施工風(fēng)險(xiǎn)的能力，明確公司各部門（各參建單位）的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，理順風(fēng)險(xiǎn)管理各階段程序，提前做好風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》、《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》、《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》及《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章制度，結(jié)合哈爾濱市地鐵工程建設(shè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)分自身風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，自身風(fēng)險(xiǎn)是指因工程本身特點(diǎn)和地質(zhì)條件復(fù)雜性等導(dǎo)致工程實(shí)施難度大、安全風(fēng)險(xiǎn)高的地鐵工程；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指因工程施工可能對周邊環(huán)境產(chǎn)生重大影響，導(dǎo)致原有正常功能無法正常使用或者結(jié)構(gòu)安全受到影響的工程。
第三條
哈爾濱地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理按照分階段、分層級的原則進(jìn)行全過程管理，貫穿規(guī)劃、可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工等各個(gè)階段，內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評估與風(fēng)險(xiǎn)控制等。
第二章風(fēng)險(xiǎn)源的辨識、分類及分級
第四條
風(fēng)險(xiǎn)源辨識、等級劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定詳見《哈爾濱地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。
第五條
可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在確定線路規(guī)劃方案時(shí)，因工程周邊環(huán)境嚴(yán)重影響工程實(shí)施或因工程施工可能造成其嚴(yán)重?fù)p害的，盡可能予以避讓，無法避讓且因條件所限不能進(jìn)行拆除、遷移的，應(yīng)組織可研設(shè)計(jì)單位開展現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評估，為后續(xù)初步設(shè)計(jì)階段開展風(fēng)險(xiǎn)辨識、分類分級提供依據(jù)。
第六條
勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。工程勘察開展前，勘察單位（包括物探單位）應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)單位提出的有關(guān)工程勘察要求，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行方案深化，編制工程勘察大綱，完成工程環(huán)境、管線及障礙物等調(diào)查并形成報(bào)告，滿足設(shè)計(jì)、施工各階段風(fēng)險(xiǎn)辨識、分類分級需要。
第七條
初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在可行性研究階段和勘察階段風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上，工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位根據(jù)《哈爾濱地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》進(jìn)行識別和分級，形成風(fēng)險(xiǎn)工程分級清單，并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位進(jìn)行匯總審核，確定初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)工程分級清單，為施工圖階段風(fēng)險(xiǎn)辨識、分類分級提供參考依據(jù)。
第八條
施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照施工圖設(shè)計(jì)深度，結(jié)合工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和理論計(jì)算，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)工程的分級細(xì)化，編制施工圖階段工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級清單，并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審核通過后，作為施工圖設(shè)計(jì)的依據(jù)。
第九條
施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在施工前，施工單位應(yīng)深入識別地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)施工圖紙、勘察報(bào)告、環(huán)境調(diào)查報(bào)告及施工方案，在勘察設(shè)計(jì)交底的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識分級，形成風(fēng)險(xiǎn)識別分類分級清單，并報(bào)監(jiān)理單位審核后，作為施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。
第三章
風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對
第十條
可行性研究單位要做好工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估工作，優(yōu)化可行性方案，規(guī)避和降低由于線位、站位和施工方法等規(guī)劃方案不合理所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，制定工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提交專家論證通過的工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，作為后續(xù)工程階段建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。
第十一條
工程勘察開展前，設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)地下結(jié)構(gòu)類型和施工方法提出工程勘察要求，勘察單位結(jié)合工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件進(jìn)行方案深化，編制工程勘察大綱，重點(diǎn)應(yīng)包括與不良水文地質(zhì)或工程地質(zhì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。
第十二條
工程勘察單位應(yīng)遵循“分階段、分對象、分等級”的基本原則，對本工程的地質(zhì)水文條件充分分析，從勘察的角度針對復(fù)雜地質(zhì)條件和異常地質(zhì)條件提出本工程應(yīng)注意的事項(xiàng)，形成勘察階段風(fēng)險(xiǎn)清單或調(diào)查報(bào)告，由勘察單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，為各階段開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。
第十三條
地鐵公司在勘察前應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位向勘察單位提出風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)相關(guān)勘察要求，在設(shè)計(jì)階段勘察單位應(yīng)對設(shè)計(jì)單位進(jìn)行勘察成果交底，在施工階段對施工、監(jiān)理單位進(jìn)行勘察成果交底。
第十四條
在設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)等級確定后，設(shè)計(jì)單位應(yīng)采取應(yīng)對措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級。一級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程必須進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)計(jì)，二級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要有專項(xiàng)措施，三級、四級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)措施。
第十五條
在施工前，設(shè)計(jì)單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)內(nèi)容對施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進(jìn)行交底。交底內(nèi)容應(yīng)涵蓋施工圖設(shè)計(jì)的有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)內(nèi)容。
第十六條
施工單位必須查對圖紙與現(xiàn)場實(shí)際情況，在設(shè)計(jì)交底時(shí)應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)工程設(shè)計(jì)安全性的有關(guān)質(zhì)疑，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)解答并進(jìn)行處置。
第十七條
施工單位必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，制定風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，明確各級風(fēng)險(xiǎn)管理流程、應(yīng)對措施、應(yīng)急保障等，經(jīng)監(jiān)理單位審批后報(bào)地鐵公司備案。
第十八條
施工單位在施工前針對排查出的各級風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制專項(xiàng)施工方案，報(bào)監(jiān)理批準(zhǔn)后實(shí)施。一級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)施工方案必須組織專家進(jìn)行論證，二級、三級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的施工方案應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況組織專家進(jìn)行論證，自身風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照《危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查辦法》有關(guān)規(guī)定，組織專家進(jìn)行論證。
第十九條
施工單位必須配備專項(xiàng)監(jiān)測小組，監(jiān)測人員必須根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)模或風(fēng)險(xiǎn)控制等級數(shù)量配足配齊相應(yīng)的人員，滿足工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需要。
第二十條
施工單位應(yīng)按照設(shè)計(jì)技術(shù)要求等，確定工程施工預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，編制監(jiān)測方案報(bào)監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位進(jìn)行審核審批。
第二十一條
風(fēng)險(xiǎn)工程施工前，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就該風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)要求、注意事項(xiàng)、應(yīng)急預(yù)案以及周邊環(huán)境等情況向技術(shù)管理人員及施工作業(yè)班組進(jìn)行交底，并形成交底記錄。
第二十二條
風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前，施工單位應(yīng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工程編制有針對性、可操作性的應(yīng)急救援預(yù)案，經(jīng)監(jiān)理單位審批后報(bào)地鐵公司備案，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案須報(bào)建設(shè)行政主管部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
第二十三條
施工單位必須成立專業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍，在現(xiàn)場設(shè)立應(yīng)急物資專用儲備庫，建立并定期更新應(yīng)急物資信息數(shù)據(jù)庫，同時(shí)與相鄰施工單位簽訂應(yīng)急物資共享協(xié)議。
第二十四條
施工單位必須根據(jù)應(yīng)急預(yù)案開展應(yīng)急演練工作，每年根據(jù)工程實(shí)際特點(diǎn)編制演練計(jì)劃，在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前組織相關(guān)管理人員、作業(yè)人員進(jìn)行演練，并根據(jù)演練情況完善應(yīng)急預(yù)案。
第二十五條
監(jiān)理單位應(yīng)設(shè)置專人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并針對風(fēng)險(xiǎn)工程編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則，明確風(fēng)險(xiǎn)工程的控制措施及標(biāo)準(zhǔn)。
第二十六條
風(fēng)險(xiǎn)工程的監(jiān)測應(yīng)實(shí)行施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位的三級監(jiān)測管理制度。第三方監(jiān)測單位是監(jiān)測工作的綜合管理單位，除完成自身監(jiān)測工作外，須同時(shí)對施工、監(jiān)理單位的監(jiān)測工作進(jìn)行管理。
第二十七條
在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前，第三方監(jiān)測單位應(yīng)對施工、監(jiān)理單位的監(jiān)測方案的技術(shù)措施進(jìn)行審核，按照標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)測點(diǎn)的布設(shè)進(jìn)行驗(yàn)收，并統(tǒng)一初始值。
第二十八條
風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施時(shí)，必須進(jìn)行全過程監(jiān)測。風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢后，各參建單位須對工程自身及周邊環(huán)境持續(xù)監(jiān)測一年后，確認(rèn)各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)穩(wěn)定并與周邊環(huán)境產(chǎn)權(quán)單位無爭議可申請停測，經(jīng)監(jiān)理單位審批后方可停測，并報(bào)地鐵公司備案。
第二十九條
施工單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)級別以書面形式提前告知地鐵公司。一級風(fēng)險(xiǎn)提前30天，二級風(fēng)險(xiǎn)提前15天，三級、四級提前10天履行告知程序。
第三十條
風(fēng)險(xiǎn)工程在實(shí)施前必須執(zhí)行條件驗(yàn)收制度，條件驗(yàn)收由建設(shè)單位相關(guān)部門、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、第三方監(jiān)測單位相關(guān)人員參加。一級風(fēng)險(xiǎn)由地鐵集團(tuán)公司安質(zhì)部組織條件驗(yàn)收，二級風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)公司現(xiàn)場負(fù)責(zé)人組織條件驗(yàn)收，三、四級風(fēng)險(xiǎn)由監(jiān)理單位組織條件驗(yàn)收。
條件驗(yàn)收主要包括以下幾個(gè)方面：
1、風(fēng)險(xiǎn)工程的圖紙、專項(xiàng)圖紙或設(shè)計(jì)措施。
2、風(fēng)險(xiǎn)工程的專項(xiàng)施工方案、專家論證意見、監(jiān)理審批意見、各項(xiàng)保證措施。
3、施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人向技術(shù)人員交底、培訓(xùn)，技術(shù)人員向作業(yè)班組的交底、培訓(xùn)，
4、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理措施向施工單位交底。
5、通過審批的監(jiān)測方案，監(jiān)測點(diǎn)布設(shè)、驗(yàn)收及初始值的采集。
6、經(jīng)審核通過的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急物資的儲備。
第三十一條
施工單位必須在現(xiàn)場設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)源公示牌，在各個(gè)階段針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和注意事項(xiàng)進(jìn)行宣傳和教育。明確風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)類別及等級，施工人員注意事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施，風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)案等。
第三十二條
施工、監(jiān)理單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施過程中必須每天對工程自身及周邊環(huán)境進(jìn)行巡視，并形成巡視記錄，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即采取措施、查明原因。出現(xiàn)險(xiǎn)情時(shí)根據(jù)現(xiàn)場情況立即按照國家有關(guān)規(guī)定向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及建設(shè)行政主管部門報(bào)告，同時(shí)向地鐵公司報(bào)告。
第三十三條
監(jiān)理單位應(yīng)定期檢查施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況及風(fēng)險(xiǎn)管理制度、措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況應(yīng)立即要求整改，并監(jiān)督整改情況。
第三十四條
風(fēng)險(xiǎn)工程監(jiān)測必須執(zhí)行日報(bào)、周報(bào)、月報(bào)制度，施工單位必須每天向監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、建設(shè)單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人報(bào)送監(jiān)測日報(bào)，發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)或超過警戒值時(shí)，應(yīng)立即采取措施。第三方監(jiān)測單位應(yīng)定期和施工單位的監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，并將數(shù)據(jù)上報(bào)地鐵公司，同時(shí)抄報(bào)監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位。
第三十五條
設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施情況，對風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施過程中執(zhí)行設(shè)計(jì)意圖、落實(shí)設(shè)計(jì)措施的情況進(jìn)行核查，并形成核查記錄。對違反設(shè)計(jì)意圖、設(shè)計(jì)措施不落實(shí)的情況立即通報(bào)施工、監(jiān)理單位，同時(shí)向地鐵公司主管部門報(bào)告。
第三十六條
地鐵公司定期召開風(fēng)險(xiǎn)例會，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)管理動態(tài)信息，解決風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程中存在的問題，對各參建單位風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)情況進(jìn)行評價(jià)，布置下階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第三十七條
風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢實(shí)行銷號制度。針對每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢后，施工單位必須以書面形式向監(jiān)理單位申請，通過審核確認(rèn)后方可銷號，并上報(bào)地鐵公司備案。
第四章
風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程
第三十八條
哈爾濱地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理，分為可行性研究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段及施工階段。
第三十九條
可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理
可行研究單位根據(jù)《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，通過辨識和評估工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化可行性方案，規(guī)避和降低由于線位、站位和施工方法等規(guī)劃方案不合理所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，初步制定工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完成工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評估，并通過專項(xiàng)評審后作為后續(xù)設(shè)計(jì)、施工風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。
第四十條
初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理
1、工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)單位根據(jù)工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查資料，結(jié)合現(xiàn)場初步勘察、工程環(huán)境初步調(diào)查，在初步設(shè)計(jì)前進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的識別和分級，形成風(fēng)險(xiǎn)工程分級清單（包括設(shè)計(jì)采用的控制措施、建議），完成各級風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估。同時(shí)，對重大工程風(fēng)險(xiǎn)源或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估形成報(bào)告。
2、工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位在完成風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)后，經(jīng)工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)后，一并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審查。
3、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)審查工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位提交的風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)文件（含一級風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)初步設(shè)計(jì)），進(jìn)行全線匯總，經(jīng)總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，并由地鐵公司組織相關(guān)部門及設(shè)計(jì)單位進(jìn)行討論、研究、會審，最后形成意見。
4、總體設(shè)計(jì)單位組織專家對風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)評估報(bào)告（含一級自身風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)和一級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)初步設(shè)計(jì)）進(jìn)行論證，并形成論證意見。
5、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)組織工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照論證意見進(jìn)行修改完善，為施工圖設(shè)計(jì)階段優(yōu)化設(shè)計(jì)提供參考依據(jù)。
第四十一條
施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理
1、在初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)上，由初步設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)向施工圖設(shè)計(jì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)工程設(shè)計(jì)交底。
2、工點(diǎn)施工圖設(shè)計(jì)單位根據(jù)對地質(zhì)、工程周邊環(huán)境的深入調(diào)查，全面識別工程自身風(fēng)險(xiǎn)和工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評估，確定各施工工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，并提出施工期風(fēng)險(xiǎn)控制建議，初步形成施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
3、工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制完成風(fēng)險(xiǎn)施工圖設(shè)計(jì)文件，經(jīng)工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)后，報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審查。
4、總體設(shè)計(jì)單位對全線風(fēng)險(xiǎn)工程施工圖設(shè)計(jì)文件（含一級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)施工圖設(shè)計(jì)）進(jìn)行匯總、審查，形成圖冊后，經(jīng)總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。并由地鐵公司組織相關(guān)部門及設(shè)計(jì)單位進(jìn)行討論、研究、會審，最后形成意見。
5、總體設(shè)計(jì)單位組織專家對風(fēng)險(xiǎn)工程施工圖設(shè)計(jì)評估報(bào)告（含一級環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)施工圖設(shè)計(jì)）進(jìn)行論證，并形成論證意見。
6、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)組織工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照論證意見進(jìn)行修改完善，為施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考依據(jù)。
第四十二條
施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理
施工風(fēng)險(xiǎn)管理主要分為施工準(zhǔn)備和施工過程兩個(gè)階段。
1、施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管理
（1）在工程實(shí)施前，施工圖設(shè)計(jì)單位應(yīng)對施工圖及風(fēng)險(xiǎn)源設(shè)計(jì)進(jìn)行交底，地鐵公司組織物探單位、相關(guān)產(chǎn)權(quán)單位對地下管線及市政設(shè)施進(jìn)行交底，并形成交底記錄。
（2）施工單位應(yīng)按照設(shè)計(jì)及管線交底，對現(xiàn)場進(jìn)行復(fù)核。對發(fā)現(xiàn)影響范圍內(nèi)的實(shí)際環(huán)境現(xiàn)狀與勘察、調(diào)查報(bào)告不一致時(shí)，應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查采取措施。
（3）在施工前，施工單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分級管理辦法規(guī)定，對本項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，建立分級臺帳，報(bào)監(jiān)理單位審核。
（4）施工單位對各級風(fēng)險(xiǎn)工程制定專項(xiàng)施工方案，并按照《危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查辦法》有關(guān)規(guī)定，組織專家進(jìn)行論證。
（5）風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前，施工單位對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工程制定應(yīng)急救援預(yù)案，成立專業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍，在現(xiàn)場設(shè)立應(yīng)急物資專用儲備庫，同時(shí)與相鄰施工單位簽訂應(yīng)急物資共享協(xié)議，經(jīng)監(jiān)理單位審核確認(rèn)后，報(bào)地鐵公司備案。
（6）施工單位對風(fēng)險(xiǎn)工程履行三級安全教育、技術(shù)交底，明確有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)施工的注意事項(xiàng)，并履行簽字手續(xù)。
（7）監(jiān)理單位除對施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查外，應(yīng)對監(jiān)理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)工程編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則，明確監(jiān)理旁站項(xiàng)目、隱蔽驗(yàn)收程序、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理要求。
（8）施工單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前按風(fēng)險(xiǎn)級別以書面形式提前告知地鐵公司。一級風(fēng)險(xiǎn)提前30天，二級風(fēng)險(xiǎn)提前15天，三級、四級提前10天履行告知程序。
（9）在各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后，施工單位以書面形式申請條件驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的方可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施，驗(yàn)收不合格的整改后重新提請驗(yàn)收。
2、實(shí)施過程風(fēng)險(xiǎn)管理
（1）施工單位每天對風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施情況進(jìn)行巡視，填寫巡視記錄，項(xiàng)目總工應(yīng)糾正巡視中存在的問題，對存在嚴(yán)重隱患的及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并采取應(yīng)對措施消除隱患。
（2）監(jiān)理單位除每天對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施情況進(jìn)行巡查外，還應(yīng)對施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定或存在嚴(yán)重隱患的應(yīng)及時(shí)予以糾正，并形成記錄，作為考核施工單位的依據(jù)。
（3）設(shè)計(jì)單位對實(shí)施的重大風(fēng)險(xiǎn)工程每周至少進(jìn)行一次現(xiàn)場服務(wù)，對不滿足設(shè)計(jì)意圖或存在嚴(yán)重問題的應(yīng)及時(shí)書面通知施工單位予以糾正，同時(shí)匯報(bào)地鐵公司。
（4）設(shè)計(jì)單位應(yīng)結(jié)合施工實(shí)際情況定期對第三方監(jiān)測單位和施工單位反饋的監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，判斷是否達(dá)到設(shè)計(jì)預(yù)期效果。
（5）施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測單位一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測超過警戒值，施工單位應(yīng)立即組織各方查找原因提出應(yīng)對措施，對有嚴(yán)重影響周邊建（構(gòu)）筑物及橋梁、堤壩等安全的在采取應(yīng)對措施的同時(shí)上報(bào)地鐵公司。
（6）第三方監(jiān)測單位按照合同約定的頻率對風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)行監(jiān)測，結(jié)合工況及時(shí)總結(jié)分析監(jiān)測數(shù)據(jù)，判斷風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定情況，一旦發(fā)生異常，及時(shí)預(yù)警并加強(qiáng)監(jiān)測。
（7）地鐵集團(tuán)定期或不定期組織施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)檢查，對存在的問題反饋給建設(shè)分公司及施工、監(jiān)理單位落實(shí)整改，整改完成后應(yīng)經(jīng)業(yè)主代表審核確認(rèn)后反饋地鐵集團(tuán)備案，對存在重大隱患整改后安質(zhì)部進(jìn)行復(fù)查。
（8）風(fēng)險(xiǎn)工程完畢后，經(jīng)相關(guān)部門確認(rèn)施工單位向地鐵集團(tuán)申請銷號，但對周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)施工單位、第三方監(jiān)測單位須持續(xù)一年進(jìn)行監(jiān)測，確認(rèn)各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)穩(wěn)定并與周邊環(huán)境產(chǎn)權(quán)單位無爭議可申請停測。
第五章風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
第四十三條
地鐵集團(tuán)公司職責(zé)
1、建立、健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，建立相關(guān)規(guī)章制度，明確地鐵公司及各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供資金保障。
2、組織、督促哈爾濱地鐵工程建設(shè)各階段（包括可研、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、土建施工期）的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，以合同形式約定各參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任范圍和實(shí)施內(nèi)容，并加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。
3、在工程設(shè)計(jì)階段，組織總體設(shè)計(jì)單位進(jìn)行不同設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)、跟蹤與管理工作；參與重大風(fēng)險(xiǎn)控制方案的審查。
4、在施工階段，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與督促施工單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)督施工過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)處理；對重大安全事故，及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)部門，啟動事故應(yīng)急預(yù)案，并參與或協(xié)調(diào)工程現(xiàn)場搶險(xiǎn)。
5、國家、地方法規(guī)所規(guī)定的與建設(shè)單位有關(guān)的安全責(zé)任。
第四十四條
地鐵集團(tuán)公司各部門的職責(zé)
1、安全與質(zhì)量監(jiān)察部
（1）安質(zhì)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門，代表地鐵集團(tuán)公司督促相關(guān)部門（單位）落實(shí)國家及地鐵集團(tuán)公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理法規(guī)、辦法，并對落實(shí)不到位或存在重大安全隱患的相關(guān)責(zé)任單位、人員進(jìn)行處理。
（2）及時(shí)收集各方風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題，并參加組織相關(guān)部門（單位）召開風(fēng)險(xiǎn)專題會議，及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題。
（3）負(fù)責(zé)組織一級風(fēng)險(xiǎn)施工前的條件驗(yàn)收工作，督促相關(guān)部門（單位）完成2級、3級、4級風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前條件驗(yàn)收工作。
（4）負(fù)責(zé)編制哈爾濱地鐵集團(tuán)公司突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案，督促相關(guān)單位制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案并適時(shí)進(jìn)行演練，并督促相關(guān)單位做好應(yīng)急物資、機(jī)械的儲備工作。
2、總工辦職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)階段督促設(shè)計(jì)、勘察、物探單位按風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及相關(guān)規(guī)定做好各階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（2）負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)階段重大技術(shù)方案的制定與論證工作。
（3）參與風(fēng)險(xiǎn)工程條件驗(yàn)收，提出風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收意見。
（4）初步設(shè)計(jì)階段組織設(shè)計(jì)、勘察、物探單位研究進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識分類分級，并制定措施。
3、建設(shè)分公司
（1）負(fù)責(zé)督促施工、監(jiān)理單位按照地鐵集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法相關(guān)要求，組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度。定期開展風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，對相關(guān)單位提出處理意見。
（2）負(fù)責(zé)對上級主管部門或地鐵集團(tuán)公司提出的風(fēng)險(xiǎn)問題，督促施工、監(jiān)理單位進(jìn)行整改工作。
（3）組織設(shè)計(jì)單位在施工圖階段開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
（4）參加一級風(fēng)險(xiǎn)的條件驗(yàn)收，組織二級風(fēng)險(xiǎn)的條件驗(yàn)收，督促監(jiān)理單位完成3級、4級級風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前條件驗(yàn)收工作。
（5）督促相關(guān)單位制定突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案并適時(shí)進(jìn)行演練，并督促相關(guān)單位做好應(yīng)急物資、機(jī)械的儲備工作。
4、規(guī)劃與新線籌建部
（1）組織做好規(guī)劃階段的規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)評估、重大風(fēng)險(xiǎn)因素分析及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制等風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)管理工作。
（2）負(fù)責(zé)督促可研設(shè)計(jì)單位做好現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制等工作。
第四十五條
參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
1、勘察、物探單位的職責(zé)
（1）物探單位負(fù)責(zé)按照法律、法規(guī)、合同及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工程周邊環(huán)境調(diào)查工作，確保調(diào)查成果全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，滿足地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。
（2）物探單位負(fù)責(zé)對復(fù)雜環(huán)境條件及其風(fēng)險(xiǎn)做必要的說明，并進(jìn)行必要的專項(xiàng)調(diào)查工作。
（3）勘察單位按照相關(guān)規(guī)范、合同及設(shè)計(jì)單位提出的技術(shù)要求，開展勘察工作，編制相應(yīng)階段的勘察報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括工程風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)所需要的專項(xiàng)內(nèi)容。
（4）勘察單位參與施工過程中實(shí)際地質(zhì)條件復(fù)雜或變化過大時(shí)的地質(zhì)分析與評價(jià)，以及工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的地質(zhì)鑒定與分析工作。
（5）勘察單位參與建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工等單位組織的工程風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)處置方案的技術(shù)論證和評審，并提出建議。
2、設(shè)計(jì)單位的職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)對周邊重要環(huán)境影響區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響分級，編制周邊環(huán)境保護(hù)措施，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)交底。
（2）制定工程重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確現(xiàn)場監(jiān)控監(jiān)測要求。參與制定施工注意事項(xiàng)及事故應(yīng)急技術(shù)處置方案，并配合或參與重大事故的調(diào)查、處理工作。
（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評估方案論證和成果評審，參與重大風(fēng)險(xiǎn)源的設(shè)計(jì)控制方案論證與審查，并提供建議。
（4）參與建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理，參加風(fēng)險(xiǎn)源實(shí)施條件驗(yàn)收。
（5）配合地鐵集團(tuán)公司完成現(xiàn)場施工風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)巡檢，參與現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的分析與論證工作，指導(dǎo)審查施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理方案、處置措施與應(yīng)急預(yù)案落實(shí)情況。
3、施工單位的職責(zé)
（1）全面負(fù)責(zé)落實(shí)各級風(fēng)險(xiǎn)辨識、方案編制及審核工作。
（2）組織工程項(xiàng)目施工的安全生產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的教育與培訓(xùn)、考核。對管理人員和施工操作人員，按其各自的安全職責(zé)范圍進(jìn)行教育交底。
（3）建立、健全各種安全風(fēng)險(xiǎn)管理臺帳，保證風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的投入與落實(shí)
（4）施工單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，在施工組織設(shè)計(jì)中編制安全技術(shù)方案和安全措施，經(jīng)施工單位總工程師審定，由總監(jiān)理工程師審批后認(rèn)真貫徹落實(shí)。
（5）對達(dá)到一定風(fēng)險(xiǎn)等級和規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部、分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，經(jīng)施工單位總工程師審定，由總監(jiān)理工程師審批后報(bào)地鐵公司備案、執(zhí)行。
（6）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及責(zé)任制度，重視監(jiān)測與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、動態(tài)評估與管理工作，對施工周邊建筑物、構(gòu)筑物、各種地下管線等進(jìn)行監(jiān)測，全面掌控施工安全狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即采取保護(hù)措施并報(bào)告相關(guān)單位。
（7）編制應(yīng)急救援預(yù)案，建立應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，并做好應(yīng)急演練工作。在發(fā)生應(yīng)急事件時(shí)，迅速、正確地做出應(yīng)急處理響應(yīng)。
（8）及時(shí)報(bào)告施工風(fēng)險(xiǎn)和安全事故，嚴(yán)格落實(shí)地鐵公司及政府有關(guān)主管部門的監(jiān)督、檢查意見，配合進(jìn)行施工安全事故的調(diào)查、處理及落實(shí)工作。
（9）在辨識、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)源的基礎(chǔ)上編制《風(fēng)險(xiǎn)控制手冊》。
4、監(jiān)理單位的職責(zé)
（1）督促施工單位做好風(fēng)險(xiǎn)識別排查，制定安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并對施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（2）審查施工組織設(shè)計(jì)和專項(xiàng)施工方案中的安全技術(shù)措施是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。
（3）審批施工組織設(shè)計(jì)中的安全生產(chǎn)的保證計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)措施。
（4）對于施工重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在施工前檢查施工單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，并進(jìn)行旁站監(jiān)理，做好監(jiān)理現(xiàn)場記錄。
（5）在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在隱患的，應(yīng)要求施工單位立即整改；情況嚴(yán)重的應(yīng)要求施工單位立即停止施工，并及時(shí)報(bào)告地鐵公司。
（6）及時(shí)報(bào)告施工風(fēng)險(xiǎn)管理信息和安全事故，嚴(yán)格落實(shí)建設(shè)單位及政府有關(guān)主管部門的監(jiān)督、檢查意見，配合建設(shè)單位及政府主管部門的監(jiān)督、檢查工作。
（7）督促施工單位做好風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，參加一、二級風(fēng)險(xiǎn)條件驗(yàn)收，負(fù)責(zé)組織三、四級風(fēng)險(xiǎn)條件驗(yàn)收工作。
5、第三方監(jiān)測單位的職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)從安全生產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控角度進(jìn)行監(jiān)控量測方案設(shè)計(jì)，確保建設(shè)施工項(xiàng)目的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序等得到有效監(jiān)控。
（2）負(fù)責(zé)施工單位監(jiān)測方案的審核審批，做好施工階段的第三方監(jiān)測、現(xiàn)場巡視和風(fēng)險(xiǎn)分析工作，及時(shí)提交預(yù)警信息及建議。
（3）參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急處置和事故調(diào)查，并提出建議。
（4）參加風(fēng)險(xiǎn)源實(shí)施前條件驗(yàn)收，并提出建議。
第四十六條
本辦法自下發(fā)之日起施行。哈爾濱地鐵集團(tuán)2023年3月22日下發(fā)的《哈爾濱市地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》同時(shí)廢止。
