第1篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),對(duì)公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對(duì)公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
(二)經(jīng)營類
1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;
3、公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn);
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn);
7、公司經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn);
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響;
4、事故災(zāi)難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價(jià)異常波動(dòng);
2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo);
3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤,對(duì)市場(chǎng)造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等;
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則,實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)負(fù)責(zé),依法規(guī)范,加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書擔(dān)任。
其中:
(一)組長職責(zé):
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作,擬定統(tǒng)一的對(duì)
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系;
(二)副組長職責(zé):
1、協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作;
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作;
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時(shí)值班,手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向副組長報(bào)告,并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
(一)預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人,定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況,做到及時(shí)提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報(bào)告,必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話,公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告,行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào),由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后,則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
(一)信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門,同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào),報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送,可隨時(shí)上報(bào)。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急救援工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時(shí)組織召開會(huì)議,決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件,成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑,及時(shí)開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負(fù)責(zé)人員,請(qǐng)其予以配合,并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況;
(2)對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話,了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門,必要時(shí)報(bào)警處理;
(4)協(xié)助公安部門對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制;
(5)加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理,積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況,必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估;
(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度,若存在此情形,則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會(huì)成員,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(3)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制;
(4)暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營活動(dòng);
(5)對(duì)于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,尋找切實(shí)可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營班子會(huì)議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見,并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
(4)對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理,并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人,將真實(shí)情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響,并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn),對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估,評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果,對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。
(四)培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí),增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí),提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
(一)負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
(二)表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
(三)責(zé)任追究
對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
(四)本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
(五)本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過之日起施行。
第2篇 某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于：
（一）治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；
3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟；
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
5、管理層對(duì)公司失去控制；
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；
（二）經(jīng)營類
1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤；
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤；
3、公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化；安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力；
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn)；
7、公司經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)；
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況；
（三）環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司；
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響；
4、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響；
5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等；
（四）信息類
1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；
2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；
3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；
5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會(huì)秘書擔(dān)任。
其中：
（一）組長職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作；
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案；安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；
4、在突發(fā)事件處置過程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì)
外宣傳解釋口徑。
6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；
（二）副組長職責(zé)：
1、協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作；
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)；
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。
（三）組員職責(zé)：
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作；
2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；
5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；
6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實(shí)行24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向副組長報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制
（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
（一）信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門，同時(shí)應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。
（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。
（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)安信信托投資股份有限公司事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；
（2）對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況；
（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門，必要時(shí)報(bào)警處理；
（4）協(xié)助公安部門對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制；
（5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；
（2）查清公司經(jīng)營班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（3）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；
（4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營活動(dòng)；
（5）對(duì)于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。
（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度；
（2）公司召開經(jīng)營班子會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響；
（3）公司經(jīng)營班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
（4）對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施
（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；
（2）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；
（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；
（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；
（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。
（五）善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。
（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門的聯(lián)系。
（二）應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
（三）物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。
（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
（一）負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。
（二）表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）責(zé)任追究
對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（四）本預(yù)案由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。
（五）本預(yù)案自公司董事會(huì)審議通過之日起施行。
