第一篇 證券公司個(gè)人工作總結(jié)優(yōu)秀 2450字
證券公司個(gè)人工作總結(jié)優(yōu)秀范文
隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，***x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的'同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。
下面我對(duì)***x這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：
1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為***x年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開始報(bào)送，成功了！而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入
由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜
主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造
財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)web服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就可以登陸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打櫻
8、公司各樓層交換機(jī)更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)
13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評(píng)。
但是也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)要害問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
第二篇 證券公司年終工作總結(jié)報(bào)告 2650字
打工無(wú)歲月！總覺(jué)得還沒(méi)來(lái)得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，2024年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2024年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jī)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺(jué)中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，我向2024年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2023 年度述職報(bào)告，請(qǐng)予審議。”
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來(lái)，我都在對(duì)自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有
（一）溝通不夠
人和人交往，是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
（二）工作中缺乏創(chuàng)新思維
不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。
三、今后提高工作水準(zhǔn)的舉措
2024年即將遠(yuǎn)去，面對(duì)2024年的工作，新的各項(xiàng)工作給我?guī)?lái)的是迷霧和無(wú)限遐想。在這里，我從個(gè)人的角度談?wù)勛约?024年要為工作的努力：
一：蛻變
任何改變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長(zhǎng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力、精力畢竟是有限的，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問(wèn)題的條件下，個(gè)人的力量就更顯單薄了。
2024年對(duì)我來(lái)說(shuō)，正確的蛻變很重要。要改變的問(wèn)題很多，首先就是意識(shí)?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來(lái)越大，如何多爭(zhēng)取定單，促進(jìn)公司的發(fā)展。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來(lái)分析是對(duì)自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到問(wèn)題是蛻變的第一步。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問(wèn)問(wèn)自己做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二：提高
公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀原因不用過(guò)多描述，因?yàn)槿魏喂镜陌l(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來(lái)自自身原因，說(shuō)明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，保證質(zhì)量。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來(lái)說(shuō)，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識(shí)、技巧更是必要的。
三：發(fā)揚(yáng)
有時(shí)候覺(jué)得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了，期間明白了很多道理也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢？想來(lái)想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)識(shí)了許多真心幫助我的朋友。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng)與他們良好溝通的渠道，主動(dòng)積極的提出問(wèn)題和解決問(wèn)題。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì)，同時(shí)給予我的工作重?fù)?dān)，讓我在2024年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過(guò)去的一年；我們沒(méi)有回到過(guò)去的能力，但我們卻有改變未來(lái)的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過(guò)去的一年，讓我體會(huì)最深的真誠(chéng)的對(duì)待自己的工作和周圍的每一個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō)，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng)、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂(lè)，相信你們的明天會(huì)更加美好！
第三篇 證券公司年度個(gè)人工作總結(jié)范例 1250字
年，我們致力于營(yíng)銷系統(tǒng)內(nèi)部管理關(guān)系上挖潛增效，積極建設(shè)以效益為中心的多渠道營(yíng)銷活動(dòng)，期間，我們?nèi)〉玫某删途褪卿N售系統(tǒng)從內(nèi)到外的凝聚力增強(qiáng)了。各位客戶經(jīng)理都積極主動(dòng)，有責(zé)任心的經(jīng)營(yíng)一個(gè)個(gè)渠道網(wǎng)點(diǎn)，并取得了總體水平較好的成績(jī)。
一、銷售業(yè)績(jī)狀況
（市場(chǎng)部去年銷售情況概述）
二、銷售渠道狀況
1、強(qiáng)化與各銀行渠道關(guān)系。銀行是我們最重要的營(yíng)銷渠道，2024年，營(yíng)銷管理團(tuán)隊(duì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)銀行渠道的關(guān)系維護(hù)，目前，北京市區(qū)所有銀行網(wǎng)點(diǎn)均有我公司客戶經(jīng)理駐點(diǎn)工作，各個(gè)銀行同我們關(guān)系融洽，尤其是12月份，在中國(guó)銀行的有效配合下，營(yíng)業(yè)部開戶數(shù)迅猛增長(zhǎng)，為此市場(chǎng)部的全體成員克服了常人難以想象的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營(yíng)業(yè)部的發(fā)展，作出了重要貢獻(xiàn)。
3、加強(qiáng)品牌宣傳力度。在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，2024年6月份我們開展了高考送水活動(dòng)，贏得了社會(huì)各界的廣泛贊譽(yù)；隨后在北京片區(qū)大力策劃宣傳中投證券年中投資報(bào)告會(huì)，7月份投資報(bào)告會(huì)的成功舉辦也為總部和各兄弟營(yíng)業(yè)部的所稱道；同時(shí)我們不斷注重同媒體的聯(lián)系，長(zhǎng)期在北京電視臺(tái)進(jìn)行廣告投放，大力配合政府部門做好各項(xiàng)迎賓活動(dòng)。這些活動(dòng)的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道營(yíng)銷工作的開展造就有利環(huán)境。
2、建設(shè)各種新銷售渠道。去年我們開展多項(xiàng)營(yíng)銷活動(dòng)，旨在拓寬營(yíng)銷渠道，主要方向是對(duì)黨政機(jī)關(guān)，本地大型企業(yè)以及富裕鄉(xiāng)鎮(zhèn)等進(jìn)行多點(diǎn)開發(fā)，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)客戶。
3、強(qiáng)化支持，制度保障。通過(guò)實(shí)施任務(wù)分解，責(zé)任到人制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的部署，強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部后援支持保障措施，同時(shí)加大了對(duì)客戶經(jīng)理的考核力度。營(yíng)銷渠道建立健全了客戶經(jīng)理跟蹤維護(hù)制度，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展相對(duì)滯后的網(wǎng)點(diǎn)和客戶經(jīng)理，采取深入剖析，獎(jiǎng)懲相符的方式，強(qiáng)化督促，靠前指揮，將業(yè)績(jī)目標(biāo)細(xì)化分
解到每月每周，落實(shí)到個(gè)人，加強(qiáng)業(yè)務(wù)追蹤督導(dǎo)，保證了開戶數(shù)的持續(xù)、快速發(fā)展。
4、強(qiáng)化人才引進(jìn)計(jì)劃。針對(duì)2024年市場(chǎng)部崗位不齊，對(duì)外駐點(diǎn)偏少的情況，2024年，營(yíng)業(yè)部大力開展人才引進(jìn)計(jì)劃，一批素質(zhì)高，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的營(yíng)銷人員，有效的促進(jìn)了營(yíng)銷隊(duì)伍的建設(shè)，截止2024年12月份，北京團(tuán)隊(duì)今年共引進(jìn)客戶經(jīng)理x名，對(duì)市區(qū)原人員空缺的各銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行的重新派駐，對(duì)銀行渠道的整合，一方面充實(shí)了營(yíng)銷隊(duì)伍，另一方面也促進(jìn)了營(yíng)銷渠道同銀行的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)的雙贏的局面。
三、銷售渠道存在的問(wèn)題
1、部分營(yíng)銷人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，營(yíng)銷業(yè)績(jī)不夠穩(wěn)定，沒(méi)有嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發(fā)方面存在一定失誤！
2、部分營(yíng)銷人員的心態(tài)以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。營(yíng)銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長(zhǎng)市場(chǎng)開拓而不擅長(zhǎng)市場(chǎng)維護(hù)和提升。
3、客戶選擇公司開戶時(shí)更多考慮的是低傭金，相對(duì)鄭州等一線城市我們?nèi)狈υ擁?xiàng)優(yōu)勢(shì)，因此也損失了部分客戶。
4、部分營(yíng)銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網(wǎng)點(diǎn)上，缺乏開拓創(chuàng)新意識(shí)。
5、暫時(shí)缺乏新渠道的長(zhǎng)期開發(fā)策略，不能促成品牌的熱銷。
6、營(yíng)銷人員的觀念、思路、方法無(wú)統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，工作執(zhí)行力有待加強(qiáng)。
第四篇 2023年證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 1600字
某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>
x、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
x、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
x、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
x、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
x、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
x、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
x、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
x、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
x、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)本資料權(quán)屬文秘資源網(wǎng)嚴(yán)禁復(fù)制剽竊驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>
x、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。
x、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。
x、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
x、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解
，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
x、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
x、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
x、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
x、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
x、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
x、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
x、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
x、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
x、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
某某年工作計(jì)劃：
x、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
x、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
x、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
x、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
x、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
x、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
x、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
x、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
x、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
第五篇 證券公司2023上半年?duì)I銷工作總結(jié) 900字
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
第六篇 證券公司科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)大總結(jié)匯報(bào) 6150字
證券公司科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)大總結(jié)匯報(bào)
同志們：
按照國(guó)家電網(wǎng)公司的統(tǒng)一部署，今年3月至6月，公司開展了深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，在國(guó)家電網(wǎng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組和第六指導(dǎo)檢查組的悉心指導(dǎo)和熱情幫助下，在公司全體黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的共同努力下，圓滿完成了各階段的預(yù)定工作，取得了良好成效。下面，我代表公司黨組和公司學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)。
一、學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)開展情況
開展深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)是黨的十七大作出的重大戰(zhàn)略部署，是用中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系武裝全黨的重大舉措，是深入推進(jìn)改革開放、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的迫切需要，是提高黨的執(zhí)政能力、保持和發(fā)展黨的先進(jìn)性的必要要求。公司高度重視，把這次活動(dòng)作為貫徹落實(shí)十七大精神，推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展的重要契機(jī)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心策劃，周密組織，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作。在整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程中，牢牢把握科學(xué)發(fā)展這個(gè)主題，緊緊圍繞“黨員干部受教育、科學(xué)發(fā)展上水平、人民群眾得實(shí)惠”這一總體要求，始終堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，樹立和落實(shí)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，使學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)各階段、各環(huán)節(jié)的任務(wù)有序推進(jìn)，順利完成。
（一）周密動(dòng)員部署。我們注重對(duì)活動(dòng)的整體把握，把思想動(dòng)員、提高認(rèn)識(shí)作為學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)深入開展的基本前提。一是注重加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。公司成立了學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室下設(shè)材料協(xié)調(diào)組、指導(dǎo)組、宣傳組和綜合組四個(gè)工作小組，并明確了各個(gè)工作組的工作職責(zé)。研究制定了學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)流程，并且根據(jù)各工作組的職責(zé)，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作。二是注重階段銜接。及時(shí)召開工作會(huì)議，對(duì)上一階段、上一環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并對(duì)下一階段、下一環(huán)節(jié)的工作進(jìn)行研究部署，認(rèn)真學(xué)習(xí)和傳達(dá)中央精神和要求，切實(shí)把每一項(xiàng)工作落到實(shí)處。三是著重抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好學(xué)習(xí)調(diào)研、解放思想大討論、領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)、形成分析檢查報(bào)告、制定整改落實(shí)方案等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格要求，確?；顒?dòng)取得實(shí)效。四是加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)。公司學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與國(guó)家電網(wǎng)公司學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、第六指導(dǎo)檢查組保持密切聯(lián)系，定期按要求向國(guó)家電網(wǎng)公司學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和第六指導(dǎo)檢查組報(bào)送工作報(bào)表，根據(jù)要求有序開展各項(xiàng)工作，牢牢把握學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的正確方向，公司前后共編寫10期活動(dòng)簡(jiǎn)報(bào)，對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了宣傳報(bào)道。
（二）深入學(xué)習(xí)調(diào)研。學(xué)習(xí)調(diào)研是整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)取得實(shí)效的基礎(chǔ)，在整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐過(guò)程中我們堅(jiān)持抓好學(xué)習(xí)調(diào)研。一是扎實(shí)做好理論學(xué)習(xí)。公司統(tǒng)一購(gòu)置學(xué)習(xí)讀本和影像資料，通過(guò)公司網(wǎng)站、視頻等形式進(jìn)行集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)，并組織廣大黨員干部深入學(xué)習(xí)國(guó)家電網(wǎng)公司工作會(huì)議精神及相關(guān)專題報(bào)告。為進(jìn)一步深化理論學(xué)習(xí)，公司黨委通過(guò)與駐深工委聯(lián)系，開通了深圳市現(xiàn)代黨員遠(yuǎn)程教育系統(tǒng)，系統(tǒng)中豐富的科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)載體，使我們更加深入的理解和把握了科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步統(tǒng)一了認(rèn)識(shí)，提升了思想政治理論水平。二是系統(tǒng)開展調(diào)研。根據(jù)活動(dòng)安排，在第一階段，公司領(lǐng)導(dǎo)分別帶隊(duì)進(jìn)行深入調(diào)研，結(jié)合前期調(diào)研結(jié)果及工作情況，共形成調(diào)研報(bào)告。在第二階段，為確保形成高質(zhì)量的分析檢查報(bào)告，公司領(lǐng)導(dǎo)班子又分成4個(gè)活動(dòng)小組，分別對(duì)公司內(nèi)部營(yíng)業(yè)部和業(yè)務(wù)部門進(jìn)行理論指導(dǎo)、聽取意見和建議，同時(shí)對(duì)行業(yè)內(nèi)其它券商進(jìn)行了調(diào)研，全面查找了公司內(nèi)部存在的不足，深刻認(rèn)識(shí)到了與其它證券公司的差距，進(jìn)一步明確了今后的努力方向。三是認(rèn)真召開解放思想大討論。結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)研情況，在指導(dǎo)組的蒞臨指導(dǎo)下，公司召開解放思想大討論，深刻分析公司存在的不足，系統(tǒng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步明確方向，開拓視野，就如何更好地實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展形成了新的共識(shí)。四是廣泛征求意見。根據(jù)活動(dòng)的整體安排和要求，結(jié)合公司的行業(yè)特點(diǎn)，公司通過(guò)黨支部及各部門、各營(yíng)業(yè)部開展意見征求活動(dòng)，征集關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)班子及公司科學(xué)發(fā)展方面的意見和建議。
（三）深刻分析檢查。分析檢查階段是整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的核心環(huán)節(jié)，是學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)取得實(shí)效的關(guān)鍵。分析檢查報(bào)告既是前一階段活動(dòng)成果的集中概括和體現(xiàn)，也是整改落實(shí)階段的重要依據(jù)和方向。我們把起草分析檢查報(bào)告作為黨組全面總結(jié)過(guò)去、研究現(xiàn)在、謀劃未來(lái)的重要機(jī)遇，認(rèn)真查找問(wèn)題、努力改進(jìn)工作，進(jìn)一步推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展。為作好分析檢查報(bào)告，公司黨組于5月6日召開了專題民主生活會(huì)，認(rèn)真查找問(wèn)題，坦誠(chéng)交流意見，深刻開展批評(píng)與自我批評(píng)。會(huì)議對(duì)形成高質(zhì)量的分析檢查報(bào)告進(jìn)行了全面部署。在起草和修改過(guò)程中，始終堅(jiān)持實(shí)事求是、求真務(wù)實(shí)，既客觀肯定成績(jī)，又時(shí)刻保持清醒頭腦，深刻剖析自身存在不足；突出實(shí)踐特色，有針對(duì)性地查找問(wèn)題，提出對(duì)策；堅(jiān)持貫徹群眾路線，集思廣益、凝聚共識(shí)。不斷征求意見，對(duì)分析檢查報(bào) 告的框架和內(nèi)容進(jìn)行研究討論，數(shù)易其稿，力求做到問(wèn)題查找準(zhǔn)確、原因分析深入、發(fā)展思路明確、整改措施可行。通過(guò)不斷征求意見，反復(fù)討論修改，最終查找了在發(fā)展戰(zhàn)略、體制機(jī)制、核心競(jìng)爭(zhēng)力以及內(nèi)部管理等方面存在的問(wèn)題，并針對(duì)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的要求，查找對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的學(xué)習(xí)不夠深入，用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)實(shí)踐還不夠全面等問(wèn)題，提出了市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)、差異化經(jīng)營(yíng)、品牌化建設(shè)及人才強(qiáng)司的發(fā)展思路，制定了繼續(xù)深入學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀、明確發(fā)展戰(zhàn)略、健全管理體制、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、建立激勵(lì)機(jī)制以及提升公司競(jìng)爭(zhēng)力等六個(gè)方面推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的措施。6月1日，公司組織進(jìn)行了群眾評(píng)議，公司全體職工代表101人參加測(cè)評(píng)，分析檢查報(bào)告得到了全體職工代表的廣泛好評(píng)和認(rèn)可。
（四）扎實(shí)整改落實(shí)。抓好整改落實(shí)是學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)取得實(shí)效的根本。我們嚴(yán)格按照中央“四明確一承諾”的要求，把制定整改落實(shí)方案作為第三階段的重點(diǎn)工作來(lái)抓，公司黨組通過(guò)深入學(xué)習(xí)調(diào)研，深刻分析檢查，以分析檢查報(bào)告為主要依據(jù)，針對(duì)查擺的突出問(wèn)題，認(rèn)真研究討論，制定了《英大證券有限責(zé)任公司深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀整改落實(shí)方案》，并積極征求有關(guān)部門及員工的意見和建議，召開黨組會(huì)進(jìn)行修改完善，最終確定加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)、深化戰(zhàn)略研究、加快增資擴(kuò)股、推進(jìn)激勵(lì)機(jī)制改革、加大業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)力度、提升品牌知名度、強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)核心地位、完善信息系統(tǒng)建設(shè)、加強(qiáng)內(nèi)部管理等九大類23項(xiàng)的整改落實(shí)項(xiàng)目。在整改落實(shí)方案中，進(jìn)一步明確整改落實(shí)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、明確整改落實(shí)目標(biāo)和時(shí)限要求、明確整改落實(shí)措施、明確整改落實(shí)責(zé)任，每個(gè)整改項(xiàng)目都明確列出責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任部門、配合部門及完成時(shí)限。要求每一個(gè)整改落實(shí)項(xiàng)目的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)及部門要從工作實(shí)際出發(fā)，進(jìn)一步制定出詳細(xì)的整改落實(shí)方案和實(shí)施步驟，確保每一項(xiàng)整改落實(shí)工作有據(jù)可依，有效落實(shí)。根據(jù)要求，公司對(duì)整改落實(shí)方案進(jìn)行了公布，并做出了公開承諾。
二、學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)具有的特點(diǎn)
在整個(gè)學(xué)習(xí)實(shí)踐過(guò)程中，我們始終按照要求，堅(jiān)持“規(guī)定動(dòng)作不走樣，自選動(dòng)作有特色”的方針，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作，圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：
（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，率先垂范。
領(lǐng)導(dǎo)干部充分發(fā)揮表率作用，帶頭參加集中學(xué)習(xí)，認(rèn)真開展個(gè)人自學(xué)，積極參加專題學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，帶頭撰寫心得體會(huì)，帶頭深入基層調(diào)查研究。領(lǐng)導(dǎo)班子在工作繁忙，任務(wù)壓力大的情況下，統(tǒng)籌兼顧、合理安排，做到了學(xué)習(xí)與工作兩不誤、兩促進(jìn)。
（二）廣泛地動(dòng)員群眾參與。
我們堅(jiān)持走群眾路線，緊緊依靠群眾，接受群眾監(jiān)督，廣泛地動(dòng)員和吸收群眾參與。特別是在召開專題民主生活會(huì)，撰寫分析檢查報(bào)告、形成整改落實(shí)方案等過(guò)程中，廣泛征求群眾意見，廣大員工也是知無(wú)不言，言無(wú)不盡，積極為推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展建言獻(xiàn)策，就公司內(nèi)部管理、體制機(jī)制、發(fā)展戰(zhàn)略、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面提出了寶貴的建議和意見。真正做到了廣納群言、廣集民智，體現(xiàn)民意。
（三）邊查邊改，取得實(shí)效。公司堅(jiān)持把學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)與科學(xué)發(fā)展相結(jié)合，與應(yīng)對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、解決突出問(wèn)題相結(jié)合，在調(diào)研過(guò)程中，采取現(xiàn)場(chǎng)辦公形式，對(duì)一些職工普遍關(guān)注，已經(jīng)具備條件，能夠解決的問(wèn)題，予以現(xiàn)場(chǎng)拍板解決，真正讓職工看到實(shí)實(shí)在在的實(shí)踐成果。
（四）堅(jiān)持把學(xué)習(xí)調(diào)研貫穿始終。
以學(xué)習(xí)調(diào)研推動(dòng)學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的不斷深入，公司將學(xué)習(xí)調(diào)研貫穿到學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，不斷把學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)推向深入。在第一階段結(jié)束后，公司繼續(xù)使用深圳市現(xiàn)代黨員遠(yuǎn)程教育系統(tǒng)開展專題報(bào)告學(xué)習(xí)，組織全體黨員干部進(jìn)行理論學(xué)習(xí)。在第二階段，公司領(lǐng)導(dǎo)班子分成四個(gè)小組，再次對(duì)公司內(nèi)部及行業(yè)進(jìn)行深入學(xué)習(xí)調(diào)研。
三、學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)取得的成效
經(jīng)過(guò)近四個(gè)月的扎實(shí)推進(jìn)，公司學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)取得了階段性成果，歸納起來(lái)主要有以下幾個(gè)方面：
（一）思想認(rèn)識(shí)進(jìn)一步提高。
領(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)、調(diào)研和討論，進(jìn)一步深化了對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的理解和認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步明確了科學(xué)發(fā)展的新要求，深刻領(lǐng)會(huì)到科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)意義，在推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展上形成共識(shí)。深刻意識(shí)到貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，必須堅(jiān)持發(fā)展是第一要義，把全部工作的重心放在促進(jìn)公司又好又快發(fā)展上。必須堅(jiān)持以人為本，充分調(diào)動(dòng)廣大干部職工的積極性和創(chuàng)造性。必須堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)可持續(xù)這一基本要求，推動(dòng)公司加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高盈利水平。必須堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧這一根本方法，推進(jìn)各項(xiàng)工作取得新進(jìn)展。
（二）突出問(wèn)題得到有效整改。
活動(dòng)開展以來(lái)，我們堅(jiān)持邊學(xué)邊改，邊整邊改，公司通過(guò)座談會(huì)、黨支部會(huì)議、群眾信箱等多種渠道征求意見，對(duì)收集到的反映公司深化體制改革、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、提升競(jìng)爭(zhēng)力等多方面的意見和建議進(jìn)行梳理，并明確分配到相關(guān)部門，各部門針對(duì)所涉及的問(wèn)題都制定了具體的整改措施并予以解決。截止目前，公司完成了固定資產(chǎn)盤整、營(yíng)業(yè)部同城遷址及改造、體制機(jī)制創(chuàng)新等多項(xiàng)方案，其余收集到的問(wèn)題均已列入了今年的整改計(jì)劃，并扎實(shí)推進(jìn)。根據(jù)學(xué)習(xí)調(diào)研、分析檢查階段征求的意見，以及領(lǐng)導(dǎo)班子分析檢查報(bào)告，公司制訂了整改落實(shí)方案，就九個(gè)方面23個(gè)項(xiàng)目的內(nèi)容制定了詳細(xì)的整改落實(shí)方案和任務(wù)分解表，明確了責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和完成時(shí)限，將5項(xiàng)需要長(zhǎng)期抓的項(xiàng)目納入日常工作，其余18項(xiàng)規(guī)定了完成時(shí)限，下一步，公司將對(duì)此加強(qiáng)監(jiān)督考核力度，確保每一項(xiàng)工作落到實(shí)處，達(dá)到預(yù)期目的。
（三）當(dāng)前工作有了新推進(jìn)。公司重組以來(lái)，在國(guó)家電網(wǎng)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司領(lǐng)導(dǎo)班子始終堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)廣大干部職工，積極投身“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代金融公司建設(shè)，先后實(shí)現(xiàn)了公司三大系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)、賬戶清理等艱巨任務(wù)，并順利實(shí)現(xiàn)了公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從c類到b類的跨越，為公司的健康持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。在學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)如火如荼進(jìn)行的同時(shí)，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)取得了新突破，真正達(dá)到了兩手抓，兩不誤，兩促進(jìn)的目的。今年1至5月份，公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入14，370萬(wàn)元，完成年度考核指標(biāo)的59.38%，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率達(dá)0.3421%，實(shí)現(xiàn)年度考核目標(biāo)的106.91%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)8，644萬(wàn)元，完成年度考核指標(biāo)的86.29%，其余考核指標(biāo)均達(dá)到考核要求。在業(yè)務(wù)拓展上，公司先后獲得了基金銷售及證券承銷業(yè)務(wù)資格，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展取得了新突破。
四、鞏固和擴(kuò)大學(xué)習(xí)實(shí)踐取得的成果
在總結(jié)成績(jī)的同時(shí)，我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)雖然取得了一定成效，但與國(guó)家電網(wǎng)公司的要求相比，與廣大職工的期望相比，還存在一些不足，主要表現(xiàn)在：分析問(wèn)題的深度和解決問(wèn)題的力度還需進(jìn)一步加大，體制機(jī)制改革還需進(jìn)一步推進(jìn)，一些深層次的問(wèn)題還需要進(jìn)一步研究解決。特別是在增資擴(kuò)股、機(jī)構(gòu)設(shè)置、薪酬總額、人員編制管理等需要股東單位予以政策支持進(jìn)行解決的關(guān)鍵問(wèn)題上沒(méi)有新突破，公司科學(xué)發(fā)展仍受到極大限制，還需要我們下功夫進(jìn)一步推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展。在鞏固和擴(kuò)大學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)取得的成果上，下一步，我們將按照國(guó)家電網(wǎng)公司的要求，著力抓好以下幾項(xiàng)工作：
（一）繼續(xù)抓好學(xué)習(xí)教育。
結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和公司的重點(diǎn)工作，繼續(xù)抓好對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的深入學(xué)習(xí)，不斷深化對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)。按照中央和國(guó)家電網(wǎng)公司的要求，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，振奮精神，強(qiáng)化科學(xué)發(fā)展意識(shí)。充分利用深圳市現(xiàn)代黨員遠(yuǎn)程教育系統(tǒng)的豐富資源，制定黨員干部學(xué)習(xí)計(jì)劃，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，有針對(duì)性開展專題報(bào)告學(xué)習(xí)，在提高業(yè)務(wù)能力的同時(shí)提升思想政治覺(jué)悟，始終與____保持高度一致。堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，增強(qiáng)學(xué)習(xí)的針對(duì)性和有效性，加強(qiáng)能力培養(yǎng)和實(shí)踐鍛煉，不斷提高黨員干部的思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，著力打造一支業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、政治素質(zhì)過(guò)硬的干部隊(duì)伍。
（二）全面落實(shí)整改措施。
鞏固和擴(kuò)大學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)成果，關(guān)鍵要把整改方案落到實(shí)處。公司制定的針對(duì)九個(gè)方面23個(gè)項(xiàng)目的整改措施，要堅(jiān)持一抓到底，務(wù)求實(shí)效。這23個(gè)項(xiàng)目的整改落實(shí)，要緊密結(jié)合公司目前的重點(diǎn)工作，區(qū)分輕重緩急，區(qū)分近期、中期和長(zhǎng)期目標(biāo)，要從中挑選部分重要而又迫切急需解決的關(guān)鍵問(wèn)題提前列入計(jì)劃，有部署、有步驟地推進(jìn)落實(shí)。對(duì)已經(jīng)解決的問(wèn)題，要進(jìn)一步做好鞏固和擴(kuò)大成果工作，防止問(wèn)題重新出現(xiàn)；對(duì)正在解決的問(wèn)題，要集中力量，攻堅(jiān)克難，著力加大執(zhí)行力度，加強(qiáng)督促檢查，緊抓不放，取得實(shí)效，確?；鶎雍吐毠M意；對(duì)涉及范圍比較廣、需要較長(zhǎng)時(shí)間才能解決的深層次問(wèn)題，要制定詳細(xì)整改方案，積極創(chuàng)造條件，分階段予以解決，確保按照承諾時(shí)限和要求完成整改內(nèi)容。要充分利用整改落實(shí)的良好契機(jī)，進(jìn)一步增長(zhǎng)才干，進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)攻堅(jiān)克難的精神，不斷推進(jìn)科學(xué)發(fā)展。
（三）建立健全長(zhǎng)效機(jī)制。要立足工作實(shí)際，牢牢把握學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)這個(gè)有利契機(jī)，及時(shí)將學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)和成果規(guī)范化、制度化，形成科學(xué)規(guī)范的制度體系，進(jìn)一步建立健全貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的長(zhǎng)效機(jī)制，營(yíng)造科學(xué)發(fā)展的良好氛圍。一要著力建立長(zhǎng)效的學(xué)習(xí)機(jī)制，進(jìn)一步完善黨組中心組理論學(xué)習(xí)制度，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)班子引導(dǎo)科學(xué)發(fā)展的水平；二要著力建立長(zhǎng)效的激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步修訂完善內(nèi)部管理制度，為公司科學(xué)發(fā)展提供制度保障；三要著力建立長(zhǎng)效的監(jiān)督機(jī)制，進(jìn)一步建立健全民主監(jiān)督制度，營(yíng)造公司上下同欲，共同推進(jìn)科學(xué)發(fā)展的良好局面。
（四）積極推進(jìn)體制創(chuàng)新。要以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)為動(dòng)力，以機(jī)制體制創(chuàng)新為抓手，進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變職能，全面分析查擺問(wèn)題，深入查找原因，制定切實(shí)可行工作措施，著力解決問(wèn)題，全面提升科學(xué)發(fā)展的能力和水平，推進(jìn)體制創(chuàng)新，著力抓好組織架構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步完善組織架構(gòu)，廢除影響科學(xué)發(fā)展的環(huán)節(jié)，著力抓好管理體制創(chuàng)新，加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)調(diào)合作，不斷提升工作效率，著力創(chuàng)新用人機(jī)制，堅(jiān)持以人為本，建立健全晉升通道，逐步建立起員工能進(jìn)能出，干部能上能下的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，積極營(yíng)造“能者上、平者讓、庸者下”的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，解放思想，創(chuàng)新思路，創(chuàng)造性開展工作，不斷提升科學(xué)發(fā)展的水平，全面落實(shí)今年的各項(xiàng)工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
同志們，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀是全黨、全國(guó)人民的一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，我們要把學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)的結(jié)束當(dāng)作進(jìn)一步貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的開始，作為推動(dòng)公司科學(xué)發(fā)展的重要機(jī)遇和新的起點(diǎn)，繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)活動(dòng)中理論聯(lián)系實(shí)際、密切聯(lián)系群眾，大膽實(shí)踐、勇于創(chuàng)新的好作風(fēng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，再接再厲，進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的成果，為促進(jìn)公司又快又好發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)！
最后，讓我們?cè)僖淮我詿崃业恼坡?，?duì)以丁局長(zhǎng)為組長(zhǎng)的第六指導(dǎo)檢查組在學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)期間給予的支持和指導(dǎo)表示衷心的感謝！
謝謝大家。
第七篇 期貨證券公司工作總結(jié) 1050字
xx月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說(shuō)著到價(jià)格方面，客戶感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過(guò)客戶，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然?？磥?lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
第八篇 2023年證券公司員工上半年工作總結(jié) 1050字
在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1. 柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，2024年截止7月22號(hào)，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理 筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
2. 股票機(jī)發(fā)放方面，2024年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī) 部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一。
3. 在系統(tǒng)測(cè)試方面，2024年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4. 四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5. 個(gè)人客戶營(yíng)銷方面，上半年客戶營(yíng)銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。
從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營(yíng)銷工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
第一， 在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二， 由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三， 努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，通過(guò)朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。
證券公司員工上半年工作總結(jié)
第九篇 證券公司季度工作總結(jié) 3350字
證券公司季度工作總結(jié) 第
四月的稅改給五月的行情帶來(lái)了無(wú)限的期望，畢竟，大盤這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒(méi)有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因?yàn)槭袌?chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過(guò)程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了現(xiàn)在，換來(lái)的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。
首先，從xx年的2月18日開始的有獎(jiǎng)開戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依然是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的獎(jiǎng)勵(lì)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，所有營(yíng)銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來(lái)，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因?yàn)榭蛻艚?jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他樂(lè)意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以很多人并沒(méi)有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無(wú)聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來(lái)交行的駐點(diǎn)工作中切實(shí)用到了。
服務(wù)部新入一名營(yíng)銷代表，培訓(xùn)工作開始了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來(lái)，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的.年齡層客戶我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過(guò)了實(shí)踐掌握了很多更深更實(shí)際的方法。
應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開始時(shí)，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來(lái)經(jīng)過(guò)與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
寫工作總結(jié)的時(shí)候，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備金率1個(gè)百分點(diǎn)，而且美國(guó)市場(chǎng)在油價(jià)飆升10美元的消息下出現(xiàn)暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是要走下去。
證券公司季度工作總結(jié) 第
進(jìn)入二季度以來(lái)，股指繼續(xù)攀升，投資者的交易熱情高漲，交易量持續(xù)放大。隨著暫停數(shù)月之久的ipo重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開通的提前反應(yīng)，市場(chǎng)的波動(dòng)不斷加大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據(jù)這一特點(diǎn)，結(jié)合南京證券**年投資者教育方案的整體安排，在二季度，公司進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展教育方式和渠道，倡導(dǎo)投資者價(jià)值投資、理性投資，進(jìn)一步維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績(jī)?，F(xiàn)將今年二季度的投資者教育工作匯報(bào)如下：
一、進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，狠抓落實(shí)，積極推進(jìn)投資者教育工作
公司各營(yíng)業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營(yíng)業(yè)部的工作重點(diǎn)，強(qiáng)化投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組的職能，從組織領(lǐng)導(dǎo)方面進(jìn)一步保障投資者教育工作的順利開展。同時(shí)，公司還對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的實(shí)施提出了更加明確的要求，要求營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作總體要求和營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，合理安排營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作計(jì)劃、工作方式和時(shí)間，對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)和落實(shí)，確保投資者教育工作的順利進(jìn)行。其中，上海新華路、杭州慶春東路、重慶較場(chǎng)口等多家營(yíng)業(yè)部均制定了詳細(xì)的投資者教育計(jì)劃，內(nèi)容豐富而又充實(shí)，在投資者中引起了一致的好評(píng)。在此基礎(chǔ)上，公司繼續(xù)加大投資者教育工作專項(xiàng)費(fèi)用的投入，不斷創(chuàng)新宣傳形式，擴(kuò)大投資者教育工作覆蓋面，加強(qiáng)影響力，爭(zhēng)取讓投資者教育工作深入人心。
二、積極開展形式多樣、內(nèi)容豐富的教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育工作效果。
公司各營(yíng)業(yè)部根據(jù)證券市場(chǎng)的不同發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)氐木唧w情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認(rèn)真做好投資者教育工作。
根據(jù)監(jiān)管部門以及公司的相關(guān)要求，各營(yíng)業(yè)部繼續(xù)完善、豐富投資者教育園地，針對(duì)ipo重新開啟和創(chuàng)業(yè)板，在投資者園地中設(shè)立了新股申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識(shí)專欄，得到廣大客戶的一致好評(píng)。同時(shí)公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點(diǎn)，開辟了投資者課堂，將最新的法律法規(guī)、證券知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。
銀川民族北街、南京新華路、南京長(zhǎng)樂(lè)路和深圳南海大道等20多家營(yíng)業(yè)部通過(guò)股市沙龍、股民學(xué)校等形式向投資者普及證券知識(shí)，并針對(duì)不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)，深圳管理總部定期舉辦較高級(jí)別的私募基金路演(投資報(bào)告會(huì))系列活動(dòng)，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外最頂尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場(chǎng)演講，與投資者互動(dòng)交流，從宏觀策略到個(gè)股投資價(jià)值分析，深入嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鲅芯?，使得投資者深切感受到投資的嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯性，對(duì)后期的投資起到指導(dǎo)性作用。
三、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與合規(guī)競(jìng)賽，提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，為客戶提供更加完善的教育與服務(wù)。
當(dāng)前證券市場(chǎng)日新月異、瞬息萬(wàn)變，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和品種層出不窮。為此，公司針對(duì)員工知識(shí)結(jié)構(gòu)的不足建立了完善的培訓(xùn)制度。公司相關(guān)職能部門組織了多場(chǎng)專題視頻培訓(xùn)會(huì)，涉及證券法律法規(guī)(特別是經(jīng)紀(jì)人管理暫行條例)、行業(yè)自律規(guī)定、新業(yè)務(wù)開展規(guī)則等內(nèi)容。
同時(shí)為強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，構(gòu)建合規(guī)體制，培育合規(guī)文化，促進(jìn)規(guī)范發(fā)展，同時(shí)也是為了能夠給投資者提供更加優(yōu)良的服務(wù)，進(jìn)一步做好投資者教育工作，公司組織了全公司范圍的合規(guī)競(jìng)賽，自今年4月份開始至6月底，先后完成了初賽和復(fù)賽，7月份將在南京電視臺(tái)舉行總決賽。通過(guò)本次合規(guī)競(jìng)賽，公司上下掀起了一股人人學(xué)習(xí)，人人合規(guī)的熱潮，極大地推動(dòng)了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中南京龍?bào)绰?、南京熱河路、?zhèn)江、福州華林路等20多家營(yíng)業(yè)部利用本次合規(guī)競(jìng)賽進(jìn)一步明確了內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制，每周進(jìn)行一次證券知識(shí)的學(xué)習(xí)，極大地提高了員工的業(yè)務(wù)技能，提高了公司的形象。
四、利用技術(shù)手段，加強(qiáng)客戶回訪與客戶咨詢服務(wù)，切實(shí)保障客戶權(quán)益。
各營(yíng)業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對(duì)新開戶客戶進(jìn)行回訪，核實(shí)客戶身份，揭示風(fēng)險(xiǎn)，收集客戶意見，解答客戶疑問(wèn)，并利用crm系統(tǒng)進(jìn)行了詳細(xì)記錄。同時(shí)，各營(yíng)業(yè)部利用crm系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)客戶的篩選和分析，通過(guò)短信、電話等形式加強(qiáng)新股中簽、風(fēng)險(xiǎn)提示、分紅通知等基礎(chǔ)客戶服務(wù)工作，進(jìn)一步切實(shí)有效地保障了客戶的權(quán)益。
五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍
各營(yíng)業(yè)部積極加強(qiáng)與新聞媒體的合作，采取多種多樣的合作形式，擴(kuò)大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家營(yíng)業(yè)部通過(guò)與電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深 化投資者教育工作，取得了良好的效果。
今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成績(jī)，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問(wèn)題，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對(duì)性有待加強(qiáng);二是部分營(yíng)業(yè)部存在培訓(xùn)人員缺乏、培訓(xùn)水平有待提高的現(xiàn)象。
隨著**年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關(guān)注的方面越來(lái)越多，南京證券都將一如既往加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織，積極推進(jìn)，把投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績(jī)。
第十篇 證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào) 3550字
依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過(guò)長(zhǎng)期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過(guò)對(duì)工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。
二、本著人無(wú)我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過(guò)對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類講座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤具體走勢(shì)，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗錢、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容，
三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。
3.15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月14日至3月16日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了 “3.15”投資者教育宣傳專題講座4場(chǎng)，分別通過(guò)介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。
9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過(guò)圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理念，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序。
“12.4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過(guò)精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗錢法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗錢活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過(guò)其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊(cè)折頁(yè)的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。
在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。
加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過(guò)短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場(chǎng)的變化；
在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載了各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識(shí)、反洗錢、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識(shí)，寓教于樂(lè)，；
提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí)；
為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。
遇風(fēng)險(xiǎn)教育問(wèn)題，利用與投資者面對(duì)面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。
積極與投資者聯(lián)系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過(guò)回訪
8、真誠(chéng)服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員，
五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過(guò)程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對(duì)交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過(guò)程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問(wèn)題中可以改正的，逐個(gè)上報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過(guò)問(wèn)題處理的過(guò)程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對(duì)希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過(guò)個(gè)股診斷、申請(qǐng)免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作 為體現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對(duì)兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉(cāng)狀況查詢，通過(guò)電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平
為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號(hào)。
八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級(jí)基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路。
通過(guò)一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對(duì)投資知識(shí)和投資技巧的缺乏，更多的是對(duì)交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭(zhēng)開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來(lái)提升投資者的投資意識(shí)和能力。
十、2024年工作計(jì)劃
我計(jì)劃在2024年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展如下工作：
1、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部品牌影響力
我計(jì)劃2024年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對(duì)投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭(zhēng)通過(guò)長(zhǎng)期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠(chéng)度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長(zhǎng)。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行
費(fèi)率相對(duì)優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基
金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。
2024年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢(shì)已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流
動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì)；其次國(guó)債回
購(gòu)作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度。通過(guò)公司的客戶服務(wù)平臺(tái)的短信平臺(tái)系統(tǒng)，
我部已有7％的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，
2024年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺(tái)，使我部投資者能得到更多的
資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作。
以上就是我2024年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無(wú)法做完的，
在次我對(duì)給予我工作中幫助支持的所有人說(shuō)聲：謝謝你們！同時(shí)希望在龍年中，
